关于印发合肥市招标投标监督管理办法实施细则的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-04 17:02:50 浏览:9805
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关于印发合肥市招标投标监督管理办法实施细则的通知
安徽省合肥市人民政府
关于印发合肥市招标投标监督管理办法实施细则的通知
合政〔2012〕47号
各县（市）、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
《合肥市招标投标监督管理办法实施细则》已经市政府第96次常务会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。
二○一二年三月三十日
合肥市招标投标监督管理办法实施细则
第一章 总 则
第一条 为规范招标投标交易行为，保证交易活动公开、公平、公正开展，根据《合肥市招标投标监督管理办法》（市政府令第126号），制定本细则。
第二条 本细则适用于在合肥招标投标中心进行的建设工程、政府采购、产权交易、土地出让等各类交易活动（以下简称招投标）及对交易活动的监督管理。
第三条 市招标投标监督管理局（以下简称市招管局）主要职责包括：
（一）依据《中华人民共和国政府采购法》和《中华人民共和国招标投标法》以及相关法律法规，制定我市招投标活动相关管理办法并组织实施。
（二）受理招投标活动投诉和举报，依法查处招投标活动中违反招投标等有关法律、法规的行为，对全市招投标市场实施监管。
（三）建设并管理招投标评委专家库，建立各类招投标相关各方信用管理和披露制度。
（四）监督指导县（市、区）和开发区招标（采购）机构开展招投标活动；
（五）承办市委、市政府、市招标投标市场管理委员会交办的其他事项。
第四条 合肥招标投标中心是本市市区范围内统一的招投标交易平台，并作为依法应当实行公开招标的政府投资项目的代理机构，统一代理招标投标事宜。
第五条 除《合肥市招标投标监督管理办法》第五条第一项至第十项规定以外，下列项目应当进入合肥招标投标中心进行交易：
（一）肥东县、肥西县、长丰县依法应当实行公开招标且投资概算达到3000万元（人民币，下同）以上的建设工程类项目。
（二）市属机关事业单位、国有及国有控股企业涉及报刊、媒体广告经营权及影视广告经营代理权等文化产权交易。
（三）农村集体土地、林地、“四荒地”、集体性质大型水面等农村综合产权交易。
（四）市属机关事业单位应当采用公开竞价方式处置的资产。
（五）市属国有及国有控股企业房屋租赁。
（六）国有投资比例占到50%以上的公共交通工具广告设置权。
（七）二氧化碳、二氧化硫、化学需氧量等污染物排放权的环境能源交易。
（八）政府投资公益性项目的经营管理权。
（九）市属国有及国有控股企业建设工程、通用类货物采购项目。
第六条 鼓励和引导社会项目进入合肥招标投标中心交易。
前款所称社会项目是指除《合肥市招标投标监督管理办法》第五条及本细则第五条规定应当进入合肥招标投标中心进行交易以外的项目。
第七条 市属国有资金或者以国有资金为主进入合肥招标投标中心交易的项目，建设工程类及属于标准定制商品及通用服务的政府采购类项目，实行有效最低价中标，产权交易和土地出让类项目实行有效最高价中标。
第八条 推行网上招投标系统，分步实施网上报名、网上投标、网上开评标、远程评标、电子身份认证等信息化管理方式。
建立全市网上招投标统一信息平台，实行招投标信息共享。
第九条 《合肥市招标投标监督管理办法》第五条第一款第十项所称“限额以下小型建设工程类项目”，是指预算金额在应当招标的限额标准以下，属于《合肥市市级政府集中采购目录及限额标准》规定应当集中采购的项目。
第二章 资格审查
第十条 投标人资格条件的设置，应当根据项目需求，按照有利于促进公平竞争的原则设置，招标人不得设置不合理的注册资本、资质等级、业绩、人员配置、地域限制等条件，排斥、歧视潜在投标人。
合肥招标投标中心代理的建设工程和政府采购类项目，设置资格条件应当符合下列规定：
（一）注册资本。法律、法规、规章有规定的，依照其规定；法律、法规、规章没有规定的，应当体现合理性原则。
（二）资质标准。应当执行国家规定的资质标准和承揽范围，不得擅自提高资质等级要求。
（三）业绩条件。一般项目不得设置业绩条件；技术复杂、作业难度较大的项目，确需设置业绩条件的，应当根据项目的规模、施工工艺、结构类型等内容设置合理的条件。
（四）人员配置。法律、法规、规章有规定的，依照其规定；法律、法规、规章没有规定的，应当与实施项目需求相适应，不得对项目及技术负责人等与项目实施有关的人员设置不合理的资格、学历、职称等条件。
技术复杂、资格条件难以设定的项目，招标人可以会同合肥招标投标中心委托专家进行论证或发布项目需求公告，公开征询潜在投标人对项目需求的意见和建议。公告时间一般不少于三个工作日。
产权交易和土地出让类项目的投标人资格条件设置依据相关规定执行。
第十一条 根据招标项目本身的特点和需要，招标人可以要求潜在投标人或者投标人提供证明其资格要求的文件，对潜在投标人或者投标人进行资格审查。资格审查分为资格预审和资格后审。
资格预审是指在投标、竞价前对潜在投标人进行的资格审查。
资格后审是指在开标后对投标人进行的资格审查。
进行资格预审的，一般不再进行资格后审，但转让（租赁）、出让公告另有规定的除外。
第十二条 应当进入合肥招标投标中心进行交易的建设工程和政府采购类项目，采用公开招标、竞争性谈判等方式的，实行资格后审。其中项目投资额巨大、技术要求复杂、社会影响度广泛、确需采用资格预审的，招标人应当向市招管局履行报批手续。
产权交易和土地出让类项目，需要对投标人资格进行审查的，实行资格预审。
第十三条 资格后审应当遵守下列规定：
（一）招标文件应当载明对投标人资格条件、资格审查的标准和方法，以及投标人须提交审验的材料目录清单；投标人资格条件设置应当清晰明确，易于判断。
（二）招标人不得集中组织答疑，自行招标的除外。
（三）招标文件应当明确告知招标工程或供货的具体位置、周边环境以及踏勘方式；招标人应在现场设置足以识别的相应标识，以方便投标人了解现场情况。
（四）合肥招标投标中心、招标代理机构及招标人不得在发放招标文件、资格审查文件及其他招标资料等环节，泄露企业名称信息等与项目相关的资料和文件。
第十四条 资格预审应当遵守下列规定：
（一）资格预审文件和转让（租赁）、出让公告中应当载明资格预审的条件、标准和方法，不得出现具有明确指向性或者违反公平竞争的内容。
（二）资格预审应当按照资格预审文件和转让（租赁）、出让公告规定的标准和方法进行。资格预审文件和转让（租赁）、出让公告未规定的标准和方法，不得作为资格审查的依据。
（三）资格预审分为合格制和有限数量制。
合格制是指资格预审申请人凡符合资格预审文件和转让（租赁）、出让公告规定的主体资格、条件及标准的，均通过资格预审。
有限数量制是指依据资格预审文件规定的审查标准和程序，对通过初步审查和详细审查的资格预审申请文件进行量化打分，按得分由高到低顺序确定通过资格预审的申请人。通过资格预审的申请人不超过资格预审文件中规定的数量。
（四）资格预审后，招标人应当将资格预审结果通知潜在投标人；资格预审不合格的潜在投标人不得参加投标（竞价）。
第三章 招 标
第十五条 进入合肥招标投标中心交易的项目，应当具备下列条件：
（一）招标人已经依法成立。
（二）应当履行审批或核准手续的，已经相关部门审批或核准。
（三）建设工程和政府采购类项目应当具备相应的资金或者资金来源已经落实，审批及核准文件、图纸、技术要求等招标前期资料完备、真实有效；采用网上招投标项目，应当在提供纸质图纸的同时，提供电子图纸等资料，并保证纸质与电子图纸的一致性。
（四）产权交易和土地出让类项目的产权归属清晰，招标人对该产权具有完全处置权，且该处置权的实施无任何限制条件。
招标人对所提交招标前期资料的真实性、完整性、有效性负责。
第十六条 应当公开招标的建设工程和政府采购类项目，符合下列要求之一的，依据有关规定履行报批手续后，可采用邀请招标方式：
（一）涉及国家安全、国家秘密，不宜公开招标的。
（二）项目技术复杂、有特殊要求或者受自然地域环境限制，只有少量潜在投标人可供选择的。
（三）采用公开招标方式的费用占项目总价值的比例过大的。
（四）法律、行政法规或者国务院规定不宜公开招标的。
采用邀请招标方式的，招标人应当在履行报批手续后向三家以上具备承担项目能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出投标邀请。
第十七条 应当公开招标的建设工程和政府采购类项目，符合下列要求之一的，依据有关规定履行报批手续后，可采用竞争性谈判方式：
（一）涉及国家安全、国家秘密不适宜招标的。
（二）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。
（三）合格承包商、供应商或者服务提供者少于三家的。
（四）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。
（五）不能事先计算出价格总额的。
（六）法律、行政法规或者国务院规定的其他情形。
采用竞争性谈判方式的，招标人应当在履行报批手续后从符合相应资格条件的法人或者其他组织中邀请不少于三家的潜在投标人参加谈判，但前款第三项情况除外。
第十八条 应当进入合肥招标投标中心公开招标的项目，招标人需要采取其他方式招标的，由招标人书面提出，按规定程序审批；应当进入合肥招标投标中心公开招标的项目公开招标失败的，招标人需要采取其他方式招标的，由招标人书面提出，报经市招管局批准后实施。重大、特殊项目，须报经市政府批准。
第十九条 产权交易类项目采用现场竞价（包括电子竞价、拍卖、一次性报价、密封连续报价等）或者网络竞价方式，选定有效最高价中标单位。参与竞价的单位原则上不少于三家。
产权交易类项目涉及国有资产处置的，应当按照相关规定报请国有资产管理机构批准。
第二十条 土地交易项目应当严格按市土地管理委员会确定的交易方式进行交易。确需变更交易方式的，应当报请市土地管理委员会批准，并将相关批准文件报市招管局备案。
第二十一条 符合《合肥市小额零星项目定点招标暂行规定》（合政办〔2009〕38号）定点招标标准的小额零星工程及服务类项目，按照规定实行定点招标。
第二十二条 招标信息发布前，应当经招标人审查确认。未及时审查确认产生不良后果的，招标人应当承担责任。
前款所称招标信息，包括资格预审公告、招标公告、转让（租赁）公告、工程量清单、控制价、变更、答疑、招标文件等相关信息。
第二十三条 招标公告、转让（租赁）公告等信息除应当在国家和省规定的媒体发布外，同时应当在合肥招标投标中心网站发布。
招标公告、转让（租赁）公告应当载明招标项目及标的物的性质、规格、数量、地点和招标（交易）方式、报名方式等事项。
第二十四条 除因不可抗力或者其他非招标人原因取消招标项目外，招标人不得在发布资格预审公告、招标公告、转让（租赁）公告或者投标邀请书后擅自终止招标。
第二十五条 应当进入合肥招标投标中心进行交易的建设工程和政府采购类项目需要投标人提交投标样品的，招标人应当事先提出，并在招标文件中详细列明投标样品的名称、品种、数量、颜色、材质、规格等要求。招标人提供参考样品的，应当在招标公告发布前送达合肥招标投标中心，并在样品上标记规格、技术指标并加盖招标人印章。
招标人提供的参考样品不得具有影响公平竞争的唯一性、排他性指标。
合肥招标投标中心应当明确样品递交、评审、封样及返还程序，并对中标样品进行封样鉴证。
第二十六条 合肥招标投标中心代理的建设工程和政府采购类项目应当合理划分标段或合同包，在招标文件中如实载明确定各标段或者各合同包的工作内容和完成期限。招标人不得利用划分标段或者合同包，规避招标、虚假招标、限制或者排斥潜在投标人投标，不得将应当由一个承包单位完成的建设项目分解发包给几个承包单位。标段及合同包划分应当符合下列规定：
（一）勘察、设计、监理招标，原则上不得划分标段或合同包；一个单位的建设工程类项目，技术要求相同，施工条件相似，在同一时限、同一场地施工的，原则上不得划分标段或合同包。
（二）房屋建筑工程施工标段划分依照相关规定执行；市政道路工程施工项目每一个标段不少于2000米、投资额不少于3000万元；园林绿化工程施工项目每一个标段投资额不少于200万元；路灯安装工程施工项目每一个标段不少于1000米、投资额不少于200万元。
（三）建设工程和政府采购类项目设有两个及两个以上标段或者合同包的，招标人原则上不得限制投标人所投标段或者合同包的数量。
第二十七条 依法应当实行公开招标的政府投资的建设工程类项目招标前，应当根据已经审查合格的工程设计文件及有关标准、规范、技术资料、计价定额、计价办法、工程造价管理部门发布的信息，编制工程量清单和控制价。根据上述规定编制的工程量清单和控制价不得擅自取消和调整。
建设工程如需设立预留金的，不得超过工程预算价的5%。
第二十八条 市招管局建立工程量清单和控制价编审专家库，重大、重点工程项目在工程量清单发放之前，招标人可以聘请专家对工程量清单及控制价进行会审和评估。
第二十九条 政府采购类项目，依据财政预算及设备技术指标确定招标预算价。
产权交易类项目挂牌价，依据经备案或核准的转让标的资产评估结果确定。
土地出让类项目挂牌参考价，由市土地管理委员会研究确定。
第三十条 公开招标的建设工程项目，招标人应当在招标文件中明确合同价款结算方式。对施工图纸设计深度达到国家规范要求、能够满足连续施工需要和工程量清单编制要求、各分项工程内容和数量确定的项目，原则上采用固定总价合同。
第三十一条 鼓励建设工程和政府采购类项目实行优质优价。实行优质优价的项目，招标人应当在招标文件和合同中明确。对获得国家级、省级、市级优质工程奖，建筑科技示范工程奖，用户满意工程奖的政府投资工程项目竣工验收后可予以适当奖励。
第三十二条 实行建设-移交（BT）、建设-运营-移交（BOT）等模式建设的政府投资项目招标，应当经县级以上人民政府批准，并确定项目法人。招标文件中应当明确合同双方的权利和义务，项目资金、质量、进度的监控措施，回购条件与程序，回购资金的来源、依据等内容。
第三十三条 合肥招标投标中心应当建立评标第三方评估制度；组建专家咨询委员会，对招标文件规定的有关技术标准进行评估和完善。
专家咨询委员会成员从本地、本行业技术权威人士中产生，本地专家数量不足的，可以从外地聘请。
第四章 投 标
第三十四条 投标人应当符合并实质性响应招标文件或者转让（租赁）公告的规定及要求。
第三十五条 投标人应当按照招标文件或转让（租赁）公告中规定的金额、时间及方式交纳投标（交易）保证金。
第三十六条 投标人在开标前应当对照施工设计图纸等文件认真核对招标人提供的工程量清单，发现工程量存在项目划分误差、计量单位误差、数量误差、遗漏项目的，可以在清单发放后三日内向招标人提出书面异议或修正要求。其中对于招标人提供的工程量清单中单项子目工程量的误差，投标人应当在提出书面异议或修正要求的同时提交计算书。
招标人对投标人的书面异议或修正要求应当进行核实，确认工程量单项子目误差在±3%（含±3%）以内、且估算价不超过1000元的，招标人可不予调整工程量，投标人应当将其误差考虑在综合单价内；若单项子目工程量误差在±3%（含±3%）以内、但估算价超过1000元或有遗漏项目或单项子目工程量误差超过±3%的，招标人应当进行修正并重新公布准确的工程量清单。
投标人在规定时间内未对工程量清单提出异议的，中标后，招标人不再对工程量清单的项目和数量进行校对调整。投标人应当按照其投标报价完成招标文件规定范围内的招标设计图纸规定的所有工程项目。
第三十七条 投标人应当合理测算投标成本，不得以低于成本的报价竞标。
第五章 开标、评标和中标
第三十八条 招标项目应当在招标文件规定时间及地点进行开标。开标时应当当众宣读投标人的报价，并记录报价备查。
投标文件未按招标文件规定递交的，不予接收。
合肥招标投标中心应当邀请招标人、特邀监督员或者公证员参加开标。
第三十九条 评标应当在封闭情况下进行。
合肥招标投标中心应当采取措施保证评标区域封闭和评委名单保密，并设立音频视频同步监控系统。
第四十条 市属国有资金或者以国有资金为主的招投标项目应当按下列办法及原则评标：
（一）建设工程类项目采用有效最低价评标方法。
有效最低价评标方法是指：从最低投标报价的投标人起开始评审，只要投标报价最低的投标人投标文件满足招标文件所规定的资格审查条件和商务标、技术标的评审要求，即确定为中标人。
（二）标准定制商品及通用服务的政府采购类项目，采用符合性评审的有效最低价评标方法。
符合性评审的有效最低价评标方法是指：从最低投标报价的投标人起开始评审，在满足招标文件中初审指标及符合性审查指标要求的前提下，以提出最低投标报价的投标人作为中标候选人。
（三）智能交通及楼宇弱电、防疫药品、医疗器械、消防设备、教学仪器设备、警用装备、抢险救灾及特种设备、重要机电设备等采购项目，可采用量化评审的有效最低价评标方法。
量化评审的有效最低价评标方法是指：在通过招标文件初审指标及量化评审指标要求的前提下，以符合商务标评审要求且提出最低投标报价的投标人作为中标候选人。
（四）规划、设计、软件开发、监理、艺术创意、咨询及课题研究等服务类项目可以采用综合评分法。
综合评分法是指：在满足招标文件实质性要求的前提下，以评标总得分最高的投标人作为中标候选人。
（五）产权交易和土地出让类项目采用有效最高价定标方法。
有效最高价定标方法是指：在满足招标文件或转让（租赁）公告实质性要求的前提下，以提出最高投标报价的投标人作为中标候选人。
第四十一条 评标委员会应当依据招标文件列明的评标方法，对投标文件进行独立评审，并出具书面评标报告。
投标人投标被否决的，评标委员会应当告知其原因。
第四十二条 招标结果应当在合肥招标投标中心网站进行公示。公示期间无异议的，招标人或招标代理机构应当向中标人发出中标通知书。
第四十三条 在发出中标通知书前，中标候选人的组织结构、经营状况等发生变化，或者存在违法行为被有关部门依法查处，可能影响其履约能力的，招标人可以要求中标候选人提供新的书面材料，证明其能够履行合同。招标人认为中标候选人不能履行合同的，应当由评标委员会按照招标文件规定的标准和条件审查确认。
第四十四条 依法应当实行公开招标的政府投资的建设工程和政府采购类项目实行投标担保、低价风险担保、履约担保制度。
中标人在签订合同前，应当按照招标文件的约定向招标人提交低价风险担保、履约担保、农民工工资担保。
第四十五条 招标人应当在中标结果公示期满后三个工作日内及时取回中标人的样品封样及中标资料，妥善保存封样标志并作为合同签订及履约验收的标准。逾期未取回的，招标人应当承担责任。
第四十六条 建设工程和政府采购类项目招标人与中标人应当在中标通知书发出之日起三十日内签订合同。
产权交易和土地出让类项目交易双方应当按照转让（租赁）公告规定的时间签订合同。
招标人和中标人不得提出超出招标文件和中标人投标文件规定的要求，以此作为发出中标通知书或者签订合同的条件。中标通知书发出后，招标人改变中标结果和中标人放弃中标项目的，均应当依法承担法律责任。
第四十七条 建设工程和政府采购类项目招标人或中标人在签订合同之日起五个工作日内将合同原件及相关担保文件复印件报市招管局备案。
企业国有产权交易类项目应当依据法律法规的相关规定办理交易鉴证。
第四十八条 合肥招标投标中心应当按照有关规定保管招投标活动中的相关文件资料，存档备查。
第六章 监督管理
第四十九条 市招管局应当建立第三方监督员或者公证员制度，结合信息化监控系统的运用，对招投标交易活动进行全程监控。
第五十条 按照“有效最低价中标、风险包干、标后监管、市场清出”的要求，依法应当实行公开招标的政府投资的建设工程项目招标文件应当明确各方在项目进度、质量和投资控制方面的责任和义务。
政府采购类项目招标人应当联合质监、工商等部门组成验收小组，依照招标文件规定及投标文件承诺，对中标人合同履约情况严格验收把关。对重点产品、重点材料应当采取抽检或普检方式进行质量监督。
第五十一条 市招管局应当建立招投标活动相关各方及从业人员信用管理库，鼓励诚信履约行为，遏止恶性竞争，预防并打击恶意质疑或者投诉以及中标后不履约等不诚信行为。
市招管局应当与国内相关城市、同行机构适时建立招投标各方主体诚信体系互认及联动机制，加大诚信体系建设力度。
第五十二条 市招管局应当建立失信企业公开谴责和惩戒制度，会同市城乡建设、财政、监察、审计、公安、工商等有关执法部门联动执法，对招投标活动中相关各方不良或违规行为应及时登记、披露、处罚。
第五十三条 建立重大项目中标预警约谈制度。招标活动结束后，市招管局应当会同招标人或者有关部门联合约谈中标人，要求中标人严格按照投标承诺和合同履约。
第五十四条 建立项目履约情况回访反馈制度。市招管局应当会同城乡建设、财政、工商、质监、审计、公安、监察等有关部门，根据招标人反馈的中标人履约情况，依法处理违约行为。
第七章 法律责任
第五十五条 单位或者个人在招投标过程中违反建设工程、政府采购、产权交易等法律法规规定，应当予以行政处罚的，由市招管局依法实施。
第五十六条 招标人具有下列情形之一的，由市招管局予以警告、责令改正、并依法予以处罚；造成投标人损失的，应当依法承担赔偿责任；情节严重或者拒不改正的，由市监察机关依法追究招标人直接负责的领导人员和其他直接责任人员责任。
（一）应当进入合肥招标投标中心交易而未进入的，或者违反规定将必须进行招标的项目化整为零或以其他方式规避招标的。
（二）限制或者排斥潜在投标人投标的。
（三）与投标人或评标委员会成员恶意串通，损害国家、社会公共利益或者他人合法权益的。
（四）无正当理由，对应当确认的招投标信息不能及时确认，造成不良后果的。
（五）擅自终止招标的。
（六）无正当理由不与中标人签订合同或签订合同时向中标人提出附加条件的。
（七）合同未按规定备案的。
（八）未按规定比例收取履约保证金的。
（九）不认真履行验收职责，造成国有资产损失等不良后果的。
有前款第一项行为的，相关部门不得为其办理行政许可、资金拨付、产权过户和使用等手续。
第五十七条 投标人有下列情形之一的，取消其投标、中标资格，其投标（交易）保证金不予退还，记入投标人不良信用档案，并依法予以处罚；造成招标人损失的，应当依法承担赔偿责任。
（一）以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标的。
（二）相互串通投标或者与招标人串通投标，或者向招标人或者评标委员会成员行贿谋取中标的。
（三）以阻碍招投标活动正常进行为目的，通过捏造事实、伪造材料等方式，或者以非法手段、渠道获取的证据材料提出质疑或者投诉，给他人造成损失的。
（四）中标后无正当理由放弃中标资格的。
（五）无正当理由，不与招标人签订合同或在签订合同时向招标人提出附加条件的。
（六）不按招标文件要求提交履约担保或低价风险等担保的。
第五十八条 中标人在合同履行过程中发生违约行为的，招标人应按照合同约定追究其违约责任，市招管局应按照相关规定记入中标人不良信用档案；造成招标人损失的，中标人应当依法承担赔偿责任。
第五十九条 因造价咨询机构编制的清单缺项、高估冒算、单价及计算错误等原因，导致项目工程量清单和控制价误差幅度超出规定，以及因造价咨询机构原因延误工程项目招标并造成不良影响的，市招管局应当按照相关规定将造价咨询机构及其相关从业人员记入不良信用档案；情节严重的，禁止造价咨询机构参与合肥招标投标中心代理的招投标活动；造成招标人损失的，应当依法承担赔偿责任。
第六十条 评标专家在评标活动中不按招标文件规定评标，徇私舞弊、弄虚作假、违反规定向外界透露有关评审等情况的，市招管局应取消其专家资格，并书面告知其工作单位；造成经济损失的，应当依法承担赔偿责任。
第六十一条 各级行政机关及其工作人员在招投标监督管理过程中徇私舞弊、滥用职权、索贿受贿的，由监察机关按照有关规定予以处分。
第八章 附 则
第六十二条 肥东县、肥西县、长丰县、庐江县、巢湖市参照本细则执行。
第六十三条 本细则自发布之日起施行，有效期2年。市人民政府印发的《关于进一步加强招标投标监督管理的意见》（合政〔2009〕42号）同时废止。
保险经纪机构监管规定
中国保险监督管理委员会
保监会令2013年第6号
现发布《中国保险监督管理委员会关于修改〈保险经纪机构监管规定〉的决定》，自发布之日起施行。
主 席 项俊波
2013年4月27日
保险经纪机构监管规定
（2009年9月25日中国保险监督管理委员会令2009年第6号发布 根据2013年4月27日《中国保险监督管理委员会关于修改〈保险经纪机构监管规定〉的决定》修订）
第一章 总 则
第一条 为了规范保险经纪机构的经营行为，保护被保险人的合法权益，维护市场秩序，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）等法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称保险经纪机构是指基于投保人的利益，为投保人与保险公司订立保险合同提供中介服务，并按约定收取佣金的机构，包括保险经纪公司及其分支机构。
在中华人民共和国境内设立保险经纪机构，应当符合中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）规定的资格条件，取得经营保险经纪业务许可证（以下简称许可证）。
第三条 保险经纪机构应当遵守法律、行政法规和中国保监会有关规定，遵循自愿、诚实信用和公平竞争的原则。
第四条 保险经纪机构因过错给投保人和被保险人造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第五条 中国保监会根据《保险法》和国务院授权，对保险经纪机构履行监管职责。
中国保监会派出机构，在中国保监会授权范围内履行监管职责。
第二章 市场准入
第一节 机构设立
第六条 除中国保监会另有规定外，保险经纪机构应当采取下列组织形式：
（一）有限责任公司；
（二）股份有限公司。
第七条 设立保险经纪公司，应当具备下列条件：
（一）股东、发起人信誉良好，最近3年无重大违法记录；
（二）注册资本达到《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和本规定的最低限额；
（三）公司章程符合有关规定；
（四）董事长、执行董事和高级管理人员符合本规定的任职资格条件；
（五）具备健全的组织机构和管理制度；
（六）有与业务规模相适应的固定住所；
（七）有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施；
（八）法律、行政法规和中国保监会规定的其他条件。
第八条 设立保险经纪公司，其注册资本的最低限额为人民币5000万元，中国保监会另有规定的除外。
保险经纪公司的注册资本必须为实缴货币资本。
第九条 依据法律、行政法规规定不能投资企业的单位或者个人，不得成为保险经纪公司的发起人或者股东。
保险公司员工投资保险经纪公司的，应当书面告知所在保险公司；保险公司、保险中介机构的董事或者高级管理人员投资保险经纪公司的，应当根据《公司法》有关规定取得股东会或者股东大会的同意。
第十条 保险经纪机构的名称中应当包含“保险经纪”字样，且字号不得与现有的保险中介机构相同，中国保监会另有规定除外。
第十一条 申请设立保险经纪公司，全体股东、全体发起人应当指定代表或者共同委托代理人，向中国保监会办理申请事宜。
第十二条 保险经纪公司的分支机构包括分公司、营业部。保险经纪公司申请设立分支机构应当具备下列条件：
（一）内控制度健全；
（二）注册资本达到本规定的要求；
（三）现有机构运转正常，且申请前1年内无重大违法行为；
（四）拟任主要负责人符合本规定的任职资格条件；
（五）拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其它设施。
第十三条 中国保监会收到保险经纪机构设立申请后，可以对申请人进行风险提示，就申请设立事宜进行谈话，询问、了解拟设机构的市场发展战略、业务发展计划、内控制度建设、人员结构等有关事项。
中国保监会可以根据实际需要组织现场验收。
第十四条 中国保监会依法批准设立保险经纪机构的，应当向申请人颁发许可证。
申请人收到许可证后，应当按照有关规定办理工商登记，领取营业执照后方可开业。
保险经纪机构自取得许可证之日起90日内，无正当理由未向工商行政管理机关办理登记的，其许可证自动失效。
第十五条 依法设立的保险经纪机构应当自领取营业执照之日起20日内，书面报告中国保监会。
第十六条 保险经纪公司分立、合并或者变更组织形式的，应当经中国保监会批准。
第十七条 保险经纪机构有下列情形之一的，应当自事项发生之日起5日内，书面报告中国保监会：
（一）变更名称或者分支机构名称；
（二）变更住所或者分支机构营业场所；
（三）发起人、主要股东变更姓名或者名称；
（四）变更主要股东；
（五）变更注册资本；
（六）股权结构重大变更；
（七）修改公司章程；
（八）撤销分支机构。
第十八条 保险经纪机构变更事项涉及许可证记载内容的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告。
第十九条 保险经纪公司许可证的有效期为3年，保险经纪公司应当在有效期届满30日前，向中国保监会申请延续。
保险经纪公司申请延续许可证有效期的，中国保监会在许可证有效期届满前对保险经纪公司前3年的经营情况进行全面审查和综合评价，并作出是否批准延续许可证有效期的决定。决定不予延续的，应当书面说明理由。
保险经纪公司应当自收到决定之日起10日内向中国保监会缴回原证；准予延续有效期的，应当领取新许可证。
第二节 任职资格
第二十条 本规定所称保险经纪机构高级管理人员是指下列人员：
（一）保险经纪公司的总经理、副总经理或者具有相同职权的管理人员；
（二）保险经纪公司分支机构的主要负责人。
第二十一条 保险经纪机构拟任董事长、执行董事和高级管理人员应当具备下列条件，并报经中国保监会核准：
（一）大学专科以上学历；
（二）持有中国保监会规定的资格证书；
（三）从事经济工作2年以上；
（四）具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉保险法律、行政法规及中国保监会的相关规定；
（五）诚实守信，品行良好。
从事金融工作10年以上，可以不受前款第（一）项的限制；担任金融机构高级管理人员5年以上或者企业管理职务10年以上，可以不受前款第（二）项的限制。
第二十二条 有《公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的人员，不得担任保险经纪机构董事长、执行董事或者高级管理人员：
（一）担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介机构的董事、监事或者高级管理人员，并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的，自许可证被吊销之日起未逾3年；
（二）因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年；
（三）被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的，期限未满；
（四）受金融监管机构警告或者罚款未逾2年；
（五）正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查；
（六）中国保监会规定的其他情形。
第二十三条 非经股东会或者股东大会批准，保险经纪公司的董事和高级管理人员不得在存在利益冲突的机构中兼任职务。
第二十四条 保险经纪机构向中国保监会提出董事长、执行董事和高级管理人员任职资格核准申请的，应当如实填写申请表、提交相关材料。
中国保监会可以对保险经纪机构拟任董事长、执行董事和高级管理人员进行考察或者谈话。
第二十五条 保险经纪机构董事长、执行董事和高级管理人员在保险经纪机构内部调任、兼任同级或者下级职务，无须重新核准任职资格。
保险经纪机构决定免除董事长、执行董事和高级管理人员职务或者同意其辞职的，其任职资格自决定作出之日起自动失效。
保险经纪机构任免董事长、执行董事和高级管理人员，应当自决定作出之日起5日内，书面报告中国保监会。
第二十六条 保险经纪机构的董事长、执行董事和高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉的，保险经纪机构应当自其被起诉之日起5日内和结案之日起5日内，书面报告中国保监会。
第二十七条 保险经纪机构在特殊情况下任命临时负责人的，应当自任命决定作出之日起5日内，书面报告中国保监会。临时负责人任职时间最长不得超过3个月。
第三章 经营规则
第一节 一般规定
第二十八条 保险经纪机构应当将许可证置于住所或者营业场所显著位置。
第二十九条 保险经纪机构可以经营下列保险经纪业务：
（一）为投保人拟订投保方案、选择保险公司以及办理投保手续；
（二）协助被保险人或者受益人进行索赔；
（三）再保险经纪业务；
（四）为委托人提供防灾、防损或者风险评估、风险管理咨询服务；
（五）中国保监会批准的其他业务。
第三十条 保险经纪机构可以在中华人民共和国境内从事保险经纪活动。
第三十一条 保险经纪机构从业人员应当符合中国保监会规定的条件，持有中国保监会规定的资格证书。
本规定所称保险经纪从业人员是指保险经纪机构中，为投保人或者被保险人拟订投保方案、办理投保手续、协助索赔的人员，或者为委托人提供防灾防损、风险评估、风险管理咨询服务、从事再保险经纪等业务的人员。
第三十二条 保险经纪机构应当对本机构的从业人员进行保险法律和业务知识培训及职业道德教育。
保险经纪从业人员上岗前接受培训的时间不得少于80小时，上岗后每人每年接受培训和教育的时间累计不得少于36小时，其中接受法律知识培训及职业道德教育的时间不得少于12小时。
第三十三条 保险经纪机构应当建立专门账簿，记载保险经纪业务收支情况。
保险经纪机构应当开立独立的客户资金专用账户。下列款项只能存放于客户资金专用账户：
（一）投保人、被保险人支付给保险公司的保险费；
（二）为投保人、被保险人和受益人代领的退保金、保险金。
第三十四条 保险经纪机构应当建立完整规范的业务档案，业务档案至少应当包括下列内容：
（一）通过本机构签订保单的主要情况，包括保险人、投保人、被保险人名称或者姓名，产品名称，保险金额，保险费，缴费方式等；
（二）佣金金额和收取情况；
（三）保险费交付保险公司的情况，保险金或者退保金的代领以及交付投保人、被保险人或者受益人的情况；
（四）其他重要业务信息。
保险经纪机构的记录应当真实、完整。
第三十五条 保险经纪机构从事保险经纪业务，应当与委托人签订书面委托合同，依法约定双方的权利义务及其他事项。委托合同不得违反法律、行政法规及中国保监会有关规定。
保险经纪机构应当按照与保险合同当事人的约定收取佣金。
第三十六条 保险经纪机构在开展业务过程中，应当制作规范的客户告知书。客户告知书至少应当包括保险经纪机构的名称、营业场所、业务范围、联系方式等基本事项。
保险经纪机构及其董事、高级管理人员与经纪业务相关的保险公司、保险中介机构存在关联关系的，应当在客户告知书中说明。
保险经纪从业人员开展业务，应当向客户出示客户告知书，并按客户要求说明佣金的收取方式和比例。
保险经纪机构应当向客户说明保险产品的承保公司,应当对推荐的同类产品进行全面、公平的分析。
第三十七条 保险经纪机构应当向投保人明确提示保险合同中责任免除或者除外责任、退保及其他费用扣除、现金价值、犹豫期等条款。
第三十八条 保险经纪机构应当自办理工商登记之日起20日内投保职业责任保险或者缴存保证金。
保险经纪机构应当自投保职业责任保险或者缴存保证金之日起10日内，将职业责任保险保单复印件或者保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件报送中国保监会。
第三十九条 保险经纪公司投保职业责任保险的，应当确保该保险持续有效。
保险经纪公司投保的职业责任保险对一次事故的赔偿限额不得低于人民币500万元，一年期保单的累积赔偿限额不得低于人民币1000万元，同时不得低于保险经纪机构上年营业收入的2倍。
职业责任保险累计赔偿限额达到人民币5000万元的，可以不再增加职业责任保险的赔偿额度。
第四十条 保险经纪公司缴存保证金的，应当按注册资本的5％缴存，保险经纪公司增加注册资本的，应当相应增加保证金数额；保险经纪公司保证金缴存额达到人民币100万元的，可以不再增加保证金。
保险经纪公司的保证金应当以银行存款形式或者中国保监会认可的其他形式缴存。
保证金以银行存款形式缴存的，应当专户存储到商业银行。保证金存款协议中应当约定：“未经中国保监会书面批准，保险经纪公司不得擅自动用或者处置保证金。银行未尽审查义务的，应当在被动用保证金额度内对保险经纪公司的债务承担连带责任。”
第四十一条 保险经纪公司不得动用保证金。但有下列情形之一的除外：
（一）注册资本减少；
（二）许可证被注销；
（三）投保符合条件的职业责任保险；
（四）中国保监会规定的其他情形。
第二节 禁止行为
第四十二条 保险经纪机构不得伪造、变造、出租、出借、转让许可证。
第四十三条 保险经纪机构的经营范围不得超出本规定第二十九条规定的范围。
第四十四条 保险经纪机构从事保险经纪业务不得超出承保公司的业务范围和经营区域；从事保险经纪业务涉及异地共保、异地承保和统括保单，中国保监会另有规定的，从其规定。
第四十五条 保险经纪机构及其从业人员在开展经纪业务过程中，不得有下列欺骗投保人、被保险人、受益人或者保险公司的行为：
（一）隐瞒或者虚构与保险合同有关的重要情况；
（二）误导性销售；
（三）伪造、擅自变更保险合同，销售假保险单证，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料；
（四）阻碍投保人履行如实告知义务或者诱导其不履行如实告知义务；
（五）未取得投保人、被保险人的委托或者超出受托范围，擅自订立或者变更保险合同；
（六）虚构保险经纪业务或者编造退保，套取佣金；
（七）串通投保人、被保险人或者受益人骗取保险金；
（八）其他欺骗投保人、被保险人、受益人或者保险公司的行为。
第四十六条 保险经纪机构及其从业人员在开展经纪业务过程中，不得有下列行为：
（一）利用行政权力、股东优势地位或者职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同或者限制其他保险中介机构正当的经营活动；
（二）挪用、截留、侵占保险费、退保金或者保险金；
（三）给予或者承诺给予保险公司及其工作人员、投保人、被保险人或者受益人合同约定以外的利益；
（四）利用业务便利为其他机构或者个人牟取不正当利益；
（五）泄露在经营过程中知悉的投保人、被保险人、受益人或者保险公司的商业秘密和个人隐私。
第四十七条 保险经纪机构不得以捏造、散布虚假事实等方式损害竞争对手的商业信誉，不得以虚假广告、虚假宣传或者其他不正当竞争行为扰乱保险市场秩序。
第四十八条 保险经纪机构不得与非法从事保险业务或者保险中介业务的机构或者个人发生保险经纪业务往来。
第四十九条 保险经纪机构不得以缴纳费用或者购买保险产品作为招聘业务人员的条件，不得承诺不合理的高额回报，不得以直接或者间接发展人员的数量或者销售业绩作为从业人员计酬的主要依据。
第四章 市场退出
第五十条 保险经纪公司有下列情形之一的，中国保监会不予延续许可证有效期：
（一）许可证有效期届满，没有申请延续；
（二）不再符合本规定除第七条第一项以外关于公司设立的条件；
（三）内部管理混乱，无法正常经营；
（四）存在重大违法行为，未得到有效整改；
（五）未按规定缴纳监管费。
第五十一条 保险经纪公司因许可证有效期届满，中国保监会依法不予延续有效期，或者许可证依法被撤回、撤销、吊销的，应当依法组织清算或者对保险经纪业务进行结算，向中国保监会提交清算报告或者结算报告。
第五十二条 保险经纪公司因分立、合并需要解散，或者根据股东会、股东大会决议解散，或者公司章程规定的解散事由出现的，应当经中国保监会批准后解散。
第五十三条 保险经纪公司申请解散的，应当自解散决议做出之日起10日内向中国保监会提交下列材料一式两份：
（一）解散申请书；
（二）股东大会或者股东会的解散决议；
（三）清算组织及其负责人和清算方案；
（四）中国保监会规定的其他材料。
清算结束后，保险经纪公司应当向中国保监会提交清算报告。
第五十四条 保险经纪公司解散，在清算中发现已不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，应当依法提出破产申请，其财产清算与债权债务处理，按照法定破产程序进行。
第五十五条 保险经纪公司被依法吊销营业执照、被撤销、责令关闭或者被人民法院依法宣告破产的，应当依法成立清算组，依照法定程序组织清算，并向中国保监会提交清算报告。
第五十六条 保险经纪公司因下列情形之一退出市场的，中国保监会依法注销许可证，并予以公告：
（一）许可证有效期届满，中国保监会依法不予延续；
（二）许可证依法被撤回、撤销或者吊销；
（三）保险经纪公司解散、被依法吊销营业执照、被撤销、责令关闭或者被依法宣告破产；
（四）法律、行政法规规定的其他情形。
被注销许可证的保险经纪公司应当及时交回许可证原件。
第五十七条 保险经纪公司分支机构有下列情形之一的，中国保监会依法注销许可证，并予以公告：
（一）所属保险经纪公司许可证被依法注销；
（二）被所属保险经纪公司撤销；
（三）被依法责令关闭、吊销营业执照；
（四）许可证依法被撤回、撤销或者吊销；
（五）法律、行政法规规定应当注销许可证的其他情形。
被注销许可证的分支机构应当及时交回许可证原件。
第五章 监督检查
第五十八条 保险经纪机构应当依照中国保监会有关规定及时、准确、完整地报送报表、报告、文件和资料，并根据中国保监会要求提交相关的电子文本。
保险经纪机构报送的报表、报告和资料应当由法定代表人、主要负责人或者其授权人签字，并加盖机构印章。
第五十九条 保险经纪机构应当妥善保管业务档案、会计账簿、业务台账以及佣金收入的原始凭证等有关资料，保管期限自保险合同终止之日起计算，保险期间在1年以下的不得少于5年，保险期间超过1年的不得少于10年。
第六十条 保险经纪公司应当按规定将监管费交付到中国保监会指定账户。
第六十一条 保险经纪公司应当在每一会计年度结束后3个月内聘请会计师事务所对本公司的资产、负债、利润等财务状况进行审计，并向中国保监会报送相关审计报告。
中国保监会根据需要，可以要求保险经纪公司提交专项外部审计报告。
第六十二条 中国保监会根据监管需要，可以对保险经纪机构董事长、执行董事或者高级管理人员进行监管谈话，要求其就经营活动中的重大事项作出说明。
第六十三条 中国保监会依法对保险经纪机构进行现场检查，包括但不限于下列内容：
（一）机构设立、变更是否依法获得批准或者履行报告义务；
（二）资本金是否真实、足额；
（三）保证金提取和动用是否符合规定；
（四）职业责任保险是否符合规定；
（五）业务经营是否合法；
（六）财务状况是否良好；
（七）向中国保监会提交的报告、报表及资料是否及时、完整和真实；
（八）内控制度是否完善，执行是否有效；
（九）任用董事长、执行董事和高级管理人员是否符合规定；
（十）是否有效履行从业人员管理职责；
（十一）对外公告是否及时、真实；
（十二）计算机配置状况和信息系统运行状况是否良好。
第六十四条 保险经纪机构因下列原因接受中国保监会调查的，在被调查期间中国保监会有权责令其停止部分或者全部业务：
（一）涉嫌严重违反保险法律、行政法规及本规定；
（二）经营活动存在重大风险；
（三）不能正常开展业务活动。
第六十五条 保险经纪机构应当按照下列要求配合中国保监会的现场检查工作，不得拒绝、妨碍中国保监会依法进行监督检查：
（一）按要求提供有关文件、资料，不得拖延、转移或者藏匿；
（二）相关管理人员、财务人员及从业人员应当按要求到场说明情况、回答问题。
第六十六条 保险经纪机构有下列情形之一的，中国保监会可以将其列为重点检查对象：
（一）业务或者财务出现异动；
（二）不按时提交报告、报表或者提供虚假的报告、报表、文件和资料；
（三）涉嫌重大违法行为或者受到中国保监会行政处罚；
（四）中国保监会认为需要重点检查的其他情形。
第六十七条 中国保监会可以在现场检查中，委托会计师事务所等社会中介机构提供相关服务；委托上述中介机构提供服务的，应当签订书面委托协议。
中国保监会应当将委托事项告知被检查的保险经纪机构。
第六十八条 保险经纪机构认为检查人员违反法律、行政法规及中国保监会有关规定的，可以向中国保监会举报或者投诉。
保险经纪机构有权对中国保监会的行政处理措施提起行政复议或者行政诉讼。
第六章 法律责任
第六十九条 未经批准，擅自设立保险经纪公司或者未取得许可证，非法从事保险经纪业务的，由中国保监会予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足5万元的，处5万元以上30万元以下罚款。
第七十条 行政许可申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请设立保险经纪机构或者申请其他行政许可的，中国保监会不予受理或者不予批准，并给予警告，申请人在1年内不得再次申请该行政许可。
第七十一条 被许可人通过欺骗、贿赂等不正当手段设立保险经纪机构或者取得中国保监会行政许可的，由中国保监会依法予以撤销，对被许可人给予警告，并处1万元罚款；申请人在3年内不得再次申请该行政许可。
第七十二条 保险经纪公司未经批准设立分支机构或者变更组织形式的，由中国保监会责令改正，处1万元以上5万元以下罚款；对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，并处1万元以上3万元以下罚款。
第七十三条 保险经纪公司未经批准合并、分立、解散，或者发生第十七条所列事项未按规定报告的，由中国保监会责令改正，给予警告，没有违法所得的，处1万元以下罚款，有违法所得的，处违法所得3倍以下罚款，但最高不得超过3万元；对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，处1万元以下罚款。
第七十四条 保险经纪机构聘任不具有任职资格、从业资格的人员的，由中国保监会责令改正，处2万元以上10万元以下罚款；对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，并处1万元以上5万元以下罚款。
第七十五条 保险经纪机构出租、出借或者转让许可证的，由中国保监会责令改正，处1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销许可证；对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，并处1万元以上5万元以下罚款。
第七十六条 保险经纪机构有下列情形之一的，由中国保监会责令改正，处2万元以上10万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销许可证；对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，并处1万元以上10万元以下罚款：
（一）未按规定缴存保证金或者未经批准动用保证金；
（二）未按规定投保职业责任保险或者未保持职业责任保险的有效性和连续性；
（三）未按规定设立专门账簿记载业务收支情况。
第七十七条 保险经纪机构超出核准的业务范围从事业务活动的，或者与非法从事保险业务或者保险中介业务的单位或者个人发生保险经纪业务往来的，由中国保监会责令改正，给予警告，没有违法所得的，处1万元以下罚款，有违法所得的，处违法所得3倍以下罚款，但最高不得超过3万元。
第七十八条 保险经纪机构违反本规定第三十六条，未按规定制作、出示客户告知书的，由中国保监会责令改正，给予警告，处1万元以下罚款；对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，处1万元以下罚款。
第七十九条 保险经纪机构及其从业人员有本规定第四十五条、第四十六条所列情形之一的，由中国保监会责令改正，处5万元以上30万元以下罚款；情节严重的，吊销许可证；对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。
第八十条 保险经纪机构及其从业人员在开展保险经纪业务过程中，索取、收受保险公司及其工作人员给予的合同约定之外的酬金、其他财物的，或者利用执行保险经纪业务之便牟取其他非法利益的，由中国保监会给予警告，处1万元以下罚款。
第八十一条 保险经纪机构违反本规定第四十七条的，由中国保监会给予警告，没有违法所得的，处1万元以下罚款，有违法所得的，处违法所得3倍以下罚款，但最高不得超过3万元；对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，处1万元以下罚款。
第八十二条 保险经纪机构有违反本规定第四十九条的，由中国保监会给予警告，并处1万元罚款；对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，处1万元以下罚款。
第八十三条 保险经纪机构未按本规定报送或者保管有关报告、报表、文件或者资料的，或者未按照规定提供有关信息、资料的，由中国保监会责令限期改正；逾期不改正的，处1万元以上10万元以下罚款；对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，并处1万元以上5万元以下罚款。
第八十四条 保险经纪机构有下列情形之一的，由中国保监会责令改正，处10万元以上50万元以下罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销许可证；对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，并处5万元以上10万元以下罚款：
（一）编制或者提供虚假的报告、报表、文件或者资料；
（二）拒绝、妨碍依法监督检查。
第八十五条 保险经纪机构有下列情形之一的，由中国保监会责令改正，给予警告，没有违法所得的，处1万元以下罚款，有违法所得的，处违法所得3倍以下罚款，但最高不得超过3万元；对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，处1万元以下罚款：
（一）未按规定缴纳监管费；
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宁夏回族自治区易制毒化学品管理办法
宁夏回族自治区人民政府
宁夏回族自治区人民政府令第28号
《宁夏回族自治区易制毒化学品管理办法》已经２０００年１２月１５日自治区人民政府第５８次常务会议通过，现予公布，自２００１年２月１日起施行。
自治区主席 马启智
二０００年十二月三十日
宁夏回族自治区易制毒化学品管理办法
第一条 为了加强对易制毒化学品的管理，根据《宁夏回族自治区禁毒条例》和国家有关规定，结合自治区实际，制定本办法。
第二条 本办法所称易制毒化学品，是指可用于制造海洛因、甲基苯丙胺（冰毒）、可卡因等类麻醉药品和精神药品的物质。
第三条 在自治区行政区域内生产、经营、使用、购买、运输易制毒化学品的单位和个人，必须遵守本办法。
第四条 各级人民政府应当加强对易制毒化学品管理工作的领导。
各级公安机关对易制毒化学品的生产、经营、使用、购买、运输进行监督管理。
经贸、工商、药品监督、卫生、交通行政管理部门按照职责分工，做好易制毒化学品管理工作。
第五条 易制毒化学品实行分类管理。
易制毒化学品的分类，按照本办法附件规定执行。
国家对麻黄素产品的管理另有规定的，从其规定。
第六条 易制毒化学品的生产、经营、使用、购买、运输，实行许可证制度、生产、经营备案证明制度和购用证明制度。法律、法规另有规定的，从其规定。
第七条 易制毒化学品许可证、生产、经营备案证明和购用证明由自治区公安机关统一制作。
任何单位和个人不得冒领、骗取、伪造、变造、买卖、转租、转借前款规定的许可证和证明。
第八条 生产、经营、批量使用易制毒化学品许可证按照下列规定核发；
（一）生产（包括加工、合成、提取，下同）易制毒化学品的，经所在地的县（市、区）市（地）经贸、药品监督主管部门逐级审查后，由自治区经贸、药品监督主管部门发给生产许可证；
（二）经营易制毒化学品的，经所在地的县（市、区）、市（地）经贸、药品监督主管部门逐级审查后，由自治区经贸、药品监督主管部门发给经营许可证；
（三）批量使用易制毒化学品的，经所在地的县（市、区）经贸、卫生主管部门审查后，由市（地）经贸、卫生主管部门发给使用许可证。
核发许可证的有关部门，应当将发证情况抄送同级公安机关禁毒机构备案。
第九条 生产、经营一类易制毒化学品的单位，经申报批准领取许可证并领取营业执照后，必须向所在地县以上公安机关备案并领取生产、经营备案证明。备案时须注明本企业生产、经营的易制毒化学品品种、生产能力、年度产量计划、主要销售方向等内容。
未领取生产、经营备案证明的单位，不得从事一类易制毒化学品的生产和经营。
第十条 除易制毒化学品经营单位外，购买使用一类易制毒化学品的单位，应当持企业法人营业执照或者事业单位法人登记证书、社会团体法人登记证书复印件、单位介绍信和说明用途及年度使用计划的书面材料，向所在地县以上公安机关申领购用证明。
前款规定的单位不得擅自出售和转让购得的一类易制毒化学品，确需调剂的，应当报请所在地县以上公安机关同意并出具证明。
禁止个人购买一类易制毒化学品。
个人批量以下使用二类易制毒化学品的，凭身份证在经销点登记购买。
第十一条 生产、经营企业销售一类易制毒化学品给经营企业时，应当查验并复制经营企业的营业执照和易制毒化学品经营备案证明，如实登记销售品种、数量等并留存备查。
生产、经营企业销售一类易制毒化学品给使用单位时，应当查验并复制使用单位的营业执照或者事业单位法人登记证书、社会团体法人登记证书和县以上公安机关出具的易制毒化学品购用证明，并了解购买用途。
禁止向无经营备案证明或者购用证明的单位销售一类易制毒化学品。
第十二条 易制毒化学品生产、经营和使用单位应当在每年４月３０前，将上一年度易制毒化学品生产、经营和使和情况（品种、数量、流向等）向所在地县以上公安机关报告。
第十三条 停止生产、经营、批量使用易制毒化学品的单位或者个人，应当及时向原核发许可证的机关办理注销手续。发证机关应当将注销情况及时通报登记注册的工商行政管理部门。
第十四条 运输易制毒化学品的物主，应当到自治区公安机关指定的县（市、区）公安机关办理《易制毒化学品运输许可证》。
《易制毒化学品运输许可证》实行一证一次有效。
第十五条 区外单位和个人在自治区境内经营或者运输易制毒化学品的，应当出具营业执照副本和所在省、自治区、直辖市有关部门发给的易制毒化学品经营许可证或者运输许可证，由自治区公安机关会同有关主管部门审核换发经营许可证或者运输许可证后，方可从事经营、运输活动。
第十六条 运输企业或者个体运输户在承运一类易制毒化学品时，应当要求委托运输单位提供公安机关出具的易制毒化学品生产、经营备案证明或者购用证明。
无生产、经营备案证明或者购用证明的，运输企业或者个体运输户不得承运。
第十七条 承运易制毒化学品的单位和个人，必须持有交通行政管理部门核发的《道路特种物资运输许可证》。
无《道路特种物资运输许可证》的，不得擅自承运易制毒化学品。
第十八条 生产、经营、批量使用、运输易制毒化学品的单位和个人，应当建立严格的登记备查制度，接受公安机关和有关主管部门的检查。
第十九条 有关主管部门和公安机关自收到办证申请之日起１５日内，必须作出批准或者不批准的决定，对不予批准的应当告之理由。
第二十条 公安机关应当建立对非法生产、经营、批量使用、购买、运输易制毒化学品的举报制度，对公民举报的线索应当及时查处。
行业主管部门应当建立健全对易制毒化学品的监督管理责任制度，配合公安机关做好对非法生产、经营、使用、购买、运输易制毒化学品行为的查处工作。
第二十一条 无许可证，非法生产、经营、批量使用和运输易制毒化学品的，由县以上公安机关没收易制毒化学品及其违法所得，并处以１００００元至５００００元的罚款；责令停产停业，并对单位直接负责的主管人员和责任人员分别处以１０００元至５０００元的罚款。
第二十二条 有下列行为之一的，由县以上公安机关责令限期改正，并处以１０００元至５０００元的罚款；有违法所得的，处以违法所得三倍以下的罚款：
（一）擅自出售和转让购得的一类易制毒化学品的；
（二）向无经营备案证明或者购用证明的单位销售一类易制毒化学品的；
（三）个人购买一类易制毒化学品的；
（四）为无生产、经营备案证明或者购用证明的单位承运一类易制毒化学品的。
第二十三条 冒领、骗取、伪造、变造、买卖、转租、转借易制毒化学品许可证、生产、经营备案证明或者购用证明的，由公安机关处以１０００元至５０００元的罚款；有违法所得的，处以违法所得三倍以下的罚款。
第二十四条 生产、经营、批量使用、运输易制毒化学品的单位或者个人，未按规定建立登记备查制度的，由公安机关给予警告，责令限期改正；逾期仍不改正的，对单位处以１０００元至５０００元的罚款，对直接负责的主管人员处以１０００元至５０００元的罚款，对直接负责的主管人员处以５００元至１０００元的罚款。
第二十五条 生产、经营、批量使用、运输易制毒化学品的单位或者个人，由于管理不善，致使易制毒化学品丢失的，由公安机关责令限期改正；对单位处以１０００元至５０００元的罚款，对直接负责的主管人员和责任人员处以５００元至１０００元的罚款。
第二十六条 当事人对有关主管部门和公安机关作出的具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第二十七条 根据本办法负有管理职责的国家机关工作人员玩忽职守、弄虚作假、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条 本办法自２００１年２月１日起施行。
附件： 宁夏回族自治区易制毒化学品分类目录及批量标准
一类 批量标准（公斤）
１、麻黄素（Ephedrine）
２、３，４－亚甲基二氧苯基－２－丙酮（３，４－Methylendioxyphenyl-2-propanone）
３、１－苯基－２－丙酮（１－Phenyl－２－propanone）
４、苯乙酸（Phenylacetic acid）
５、胡椒醛（Piperonal）
６、黄樟脑（Safrole）
７、异黄樟脑（Isosafrole）
８、醋酸酐（Acetic anhydride）
二类
９、三氯甲烷（Chloroform） ５０
１０、甲苯（Toluene） ５０
１１、乙醚（Ethyl ether） ２０
１２、丙酮（Acetone） ５０
１３、甲基乙基酮（Methylethylketone） ２０
１４、邻氨基苯甲酸（Anthranilic acid） ２０
１５、Ｎ－乙酰邻氨基苯酸（Ｎ－acetylanthranilic acid） ２０
１６、麦角酸（Lysergic acid） １０
１７、麦角胺（Ergotamine） １０
１８、麦角新碱（Ergometrine） １０
１９、哌啶（Piperidine） １０
２０、高锰酸钾（Potassium permanganate） ５０
２１、盐酸（Hydrochloric acid） １００
２２、硫酸（Sulphuric acid） １００
