关于发布《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》有关问题的通知
作者:法律资料网 时间:2024-06-18 00:55:40 浏览:9024
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关于发布《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》有关问题的通知
中国证券业协会
关于发布《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》有关问题的通知
各基金销售机构：
为提高证券投资基金（以下简称基金）销售人员执业素质，规范基金销售人员的销售行为，维护基金持有人的合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》（见附件1，以下简称《管理规则》），经协会常务理事会表决通过并向中国证监会报备，予以发布实施。现就有关事项通知如下:
一、各基金销售机构应按照相关法律法规和《管理规则》的要求，建立健全本机构的基金销售人员资质管理制度，制定基金销售人员资质合规计划。其中：
（一）基金管理公司应当在《管理规则》施行半年内达到相关要求；
（二）证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售机构应当在《管理规则》施行一年内达到相关要求；
（三）商业银行应当在《管理规则》施行一年内达到第五条第一款第（二）项的要求，且每个营业网点至少应有一名从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员取得基金销售人员从业考试成绩合格证，《管理规则》施行两年应内达到相关要求。
二、《管理规则》第五条第一款第（三）项规定的基金销售人员在《管理规则》实施前，已经通过证券从业人员资格考试中的“证券投资基金”科目考试取得的考试成绩合格证，可以作为其从业资质证明。
三、中国证券业执业证书由基金销售人员所在机构统一打印，基金销售人员从业考试成绩合格证由基金销售人员登录协会网站自行打印，并加盖所在机构公章。
四、基金销售机构应在2010年6月底以前在本公司网站建立公示专栏，按照规定的格式（见附件2）将全部基金销售网点及基金销售人员资质情况在公司网站上披露，同时将公示网址和本公司基金销售人员资质情况报送协会。今后，基金销售机构应每年对销售人员资质情况进行更新，并将更新内容报送协会。公示网址、本公司基金销售人员资质情况和更新情况以电子邮件方式报送至beian@sac.net.cn。
五、协会在每年证券业从业人员年检工作中，将检查应注册获得中国证券业执业证书的基金销售人员的注册和执业情况，还将通过基金销售机构现场检查、日常业务检查等，检查基金销售机构营业网点基金宣传推介人员持证上岗和执业情况。
附件：
1、中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则
2、基金销售网点及销售人员从业资质信息一览表
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE2%BB%F9%BD%F0%CF%FA%CA%DB%CD%F8%B5%E3%BC%B0%CF%FA%CA%DB%C8%CB%D4%B1%D7%CA%B8%F1%D0%C5%CF%A2%D2%BB%C0%C0%B1%ED.1263201520312.doc
二〇一〇年一月十一日
附件1：
中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则
第一条 为提高证券投资基金（以下简称基金）销售人员执业素质，规范基金销售行为，维护基金持有人的合法权益，根据中国证监会《证券投资基金销售管理办法》、《证券从业人员资格管理办法》等法律、法规以及中国证券业协会（以下简称协会）的有关自律规则，制定本规则。
第二条 本规则适用于下列基金销售人员：
(一)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；
(二)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
第三条 本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
第四条 基金销售人员应按照本规则的要求取得从业资质证明，基金销售人员从业资质可以通过以下方式获取：
(一)通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业执业证书。
(二)通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
第五条 基金销售人员应符合下列资质要求：
(一)基金管理公司的全部基金销售人员应取得第四条第（一）项规定的中国证券业执业证书；
(二)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得第四条第（一）项规定的中国证券业执业证书；
(三)证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。
前款第（三）项人员已取得中国证券业执业证书的，可以豁免基金销售人员从业考试。
第六条 基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证明。
第七条 对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，基金销售机构应遵照《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则》和本规则的要求，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。
第八条 对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员，基金销售机构可参照协会证券从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。
第九条 基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
第十条 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。
第十一条 协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查。对于违反本规则及协会其他自律规则的，协会将进行调查并视情节轻重对基金销售机构和基金销售人员予以纪律处分，相关惩罚记录记入基金销售人员和所在机构的诚信数据库。不予纠正或情节严重的，报告中国证监会。
第十二条 本规则由协会负责解释。
第十三条 本规则自公布之日起施行。
铁路旅客遭受意外伤害应如何索赔
洛阳铁路运输法院 张建伟 冯兵
铁路旅客在旅途中遭受意外伤害，会给自己带来很大的精神和肉体痛苦，并且造成一定的经济损失。但旅客往往不知道如何索赔，使自己的合法权益得不到保护，因此学会如何索赔就显得特别重要。
一、 旅客一旦受到意外伤害时，应当立即告知铁路工作人员请求救助，并要求其作出书面记录。旅客有权要求铁路工作人员按照铁道部《旅客人身伤害及携带行李损失事故处理办法》的规定，检查旅客伤害程度，及时采取抢救措施，调查意外伤害的发生经过，作出详细的书面记录，并收集不少于两份的受害人、同行人、见证人的证明材料。这样既可以使自己得到及时的救助，也可以使铁路工作人员尽早发现问题，防止更大的意外伤害的发生。同时也留下了经过双方认可的第一手资料，避免将来旅客索赔时与铁路运输企业就损害事实产生分歧。
二、保存好相应的证据材料，如车票、现场目击人的证言、医疗诊断证明和检查治疗费用的单据等。车票是证明旅客与铁路运输企业存在运输合同关系的有效证据，医疗诊断证明是证实旅客是否受到伤害及损伤程度的必要证据，而检查治疗费用的单据更是确定索赔数额的有力证据。缺少这些，就很难向铁路运输企业索赔了。必要时，还可以采取拍照、录音、录像等方式把当时的情况记录下来，以便更充分地证明所受伤害的真实性。
三、与铁路运输企业协商解决赔偿问题。旅客可以本着公平合理的原则与铁路运输企业积极配合、协商处理并尽量就赔偿问题达成一致，这样既能节省时间、减少损失，也能避免不必要的讼累。
四、 诉诸法律。在协商未果或旅客不愿协商解决的情况下，旅客可以向人民法院起诉，请求铁路运输企业承担损害赔偿责任。
1、 在什么情况下，旅客有权向铁路运输企业请求损害赔偿？《中华人民共和国铁路法》第五十八条规定：“因铁路行车事故及其他铁路运营事故造成人身伤亡的，铁路运输企业应当承担赔偿责任；如果人身伤亡是因不可抗力或者受害人自身的原因造成的，铁路运输企业不承担赔偿责任。”《中华人民共和国合同法》第三百零二条规定：“承运人应当对运输过程中旅客的伤亡承担损害赔偿责任，但伤亡是旅客自身健康原因造成的或者承运人证明伤亡是旅客故意、重大过失造成的除外。”《中华人民共和国民法通则》第一百零六条第三款规定：“没有过错，但法律规定应当承担民事责任的，应当承担民事责任。”上述法律均规定了对铁路运输企业在运输过程中发生旅客人身伤亡的，适用无过错责任，即旅客在运输中出现伤亡，只要不是“不可抗力或者旅客自身原因造成的”，不论铁路运输企业主观上有无过错，旅客均有权向其请求损害赔偿。
2、 应列谁为被告？《铁路法》第七十二条规定：“本法所称国家铁路运输企业是指铁路局或铁路分局。”最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第四十一条规定：“法人非依法设立的分支机构，或者虽依法设立，但没有领取营业执照的分支机构，以设立该分支机构的法人为当事人。”据此，旅客因遭受意外伤害起诉时，应列给自己造成损害的铁路分局为被告，而不应列铁路分局下属的车站或客运段等单位为被告。
3、 应向哪个法院起诉？根据《中华人民共和国民事诉讼法》和最高人民法院《关于铁路运输法院对经济纠纷案件管辖范围的规定》的有关规定，旅客遭受意外伤害的，可以选择到意外伤害发生地、铁路运输企业主要营业地（铁路分局所在地）的人民法院或铁路运输法院起诉。
4、请求损害赔偿的范围。旅客有权请求铁路运输企业赔偿因遭受意外伤害而产生的医疗费、因误工减少的收入、残疾者生活补助费等费用，造成旅客死亡的，旅客的法定继承人有权要求铁路运输企业支付丧葬费、死者生前抚养的人必要的生活费等费用。同时，不影响旅客按照国家有关铁路旅客意外伤害强制保险规定获取保险金。
通信地址：河南省洛阳市廛河区陇海路洛阳铁路运输法院
电 话：0379——2722967、2721947
四川省陆生野生动物及其产品经营许可证管理办法
四川省林业厅 等
四川省陆生野生动物及其产品经营许可证管理办法
四川省林业厅 四川省工商行政管理局
第一条 为了合理利用野生动物资源，加强对经营野生动物及其产品的管理，根据《中华人民共和国野生动物保护法》 （以下简称《野生动物保护法》）第二十二条和《四川省〈中华人民共和国野生动物保护法〉实施办法》 （以下简称《四川省实施办法》）第二十四条、二十七条规
定，制定本办法。
第二条 本办法所称的“野生动物”是指：国家和省重点保护的陆生野生动物，省保护的有益的或有重要经济、科学研究价值的陆生野生动物；“产品”是指：野生动物的任何部分及其衍生物 （如死体、毛皮、羽毛、毛、皮、内脏、血、骨、肉、角、卵、体液、胚胎标本等）；“经?
笔侵复邮率展骸⒊鍪垡吧锛笆展骸⒊鍪邸⒓庸ひ吧锊返幕疃?
第三条 凡在四川省行政区域内从事野生动物及其产品经营活动的单位和个人，都必须取得林业行政主管部门核发的《四川省陆生野生动物及其产品经营许可证》（以下简称《经营许可证》）和工商行政管理部门核发的《中华人民共和国企业法人营业执照》或《营业执照》。
第四条 野生动物属有限再生资源，各级林业行政主管部门，应根据“加强资源保护，积极驯养繁殖，合理开发利用”的方针，本着永续利用物种的原则，结合野生动物资源实际消长状况，严格审批经营的种类、品种和数量。
经营国家一、二级和省重点保护野生动物及其产品的单位，限于国家法律、法规、规章指定或许可的，不得扩大。
第五条 已经取得《中华人民共和国企业法人营业执照》或《营业执照》经营野生动物及其产品的单位和个人，应在核准登记的经营范围内，向所在地的县级林业行政主管部门提出申请办理《经营许可证》。
新开办经营时野生动物及其产品的单位和个人，应先取得《经营许可证》后，再向工商行政管理部门申请注册登记，经核准领取《中华人民共和国企业法人营业执照》或《营业执照》后，方可经营。
第六条 申请《经营许可证》，应当向所在地的县级林业行政主管部门提出申请，明确申请经营的野生动物种类、品种、数量和获得方式、渠道等内容。
第七条 县级林业行政主管部门，对符合国家法律、法规、规章和本办法的规定，并且具有经营野生动物及其产品的专业技术人员、必要的设施设备和固定经营场所的申请单位和个人，发给“四川省陆生野生动物及其产品经营申请登记表”一式五份，由申请单位和个人填写。县级林业
行政主管部门对内容真实、符合填写要求的“申请登记表”，应当在十五日内根据资源具体情况，完成审查，签署意见，加盖公章，上报市、地、州林业行政主管部门。
第八条 市、地、州林业行政主管部门对县级林业行政主管部门上报的申请文件，应当在十五日内完成审查，签署意见。对于申请经营国家一、二级和省重点保护野生动物及其产品的，上报省林业行政主管部门；对于申请经营省保护的有益的或有重要经济、科学研究价值的陆生野生动
物及其产品的，在商得产地林业行政主管部门同意后，核发《经营许可证》，并报省林业行政主管部门备案。
第九条 省林业行政主管部门对市、地、州林业行政主管部门上报的文件，应当在十五日内完成审查并签署意见。对申请经营国家一级重点保护野生动物及其产品的，上报林业部审批；对申请经营国家二级和省重点保护野生动物及其产品符合规定的，核发《经营许可证》。
经营许可证由省林业行政主管部门制定，由省或市、地、州林业行政主管部门按管理权限审核填制，由接受申请的县级林业行政主管部门发放，并负责日常监督、管理工作。
第十条 县级以上林业行政主管部门对于审查后认为不符合条件，决定不予核发《经营许可证》的申请文件，签注意见后，退回申请受理部门存档，并书面通知申请人。
第十一条 取得《经营许可证》经营野生动物其及产品的单位和个人，都必须按照批准经营的种类、品种、数量进行经营活动。需增加数量或变更种类、品种的，按本办法规定重新申请、报批。
第十二条 经营的野生动物及其产品的来源，必须符合《野生动物保护法》、《四川省实施办法》等法律、法规、规章的规定，并由县级林业行政主管部门安排获得方式和渠道。
第十三条 经营野生动物及其产品的单位和个人，应当遵守下列规定：
（一）遵守保护管理野生动物的法律、法规和规章，不得擅自收购、出售野生动物及收购、出售、加工野生动物产品；
（二）接受林业行政主管部门、工商行政管理部门的监督检查；
（三）建立健全经营野生动物及其产品的档案、统计和报表制度；
（四）遵守本办法的各条规定。
第十四条 经营野生动物及其产品的单位和个人，每半年向所在地的县级林业行政主管部门及工商行政管理部门报送统计报表，如实反映经营情况。县级林业行政主管部门汇总上报所在市、地、州林业行政主管部门备案；市、地、州林业行政主管部门汇总后上报省林业行政主管部门、
省工商行政管理部门备案。
第十五条 《经营许可证》如有遗失、毁损，应立即报告原发证单位，登报声明作废后申请补办。
需要停止经营活动的单位和个人，应在停止经营活动时将《经营许可证》交回原发证单位登记备案，统一销毁。
第十六条 违反本办法规定，有下列情况之一的，由县级以上林业行政主管部门或工商行政主管部门依照《野生动物保护法》、《四川省实施办法》和有关法律、法规和规章的规定在各自职权范围内分别处罚：
（一）擅自经营或持失效《经营许可证》经营野生动物及其产品的；
（二）超出批准经营的种类、品种、数量的；
（三）隐瞒、虚报所营的野生动物信及产品的种类、品种和数量的；
（四）伪造、涂改、转让或倒卖《经营许可证》的；
（五）不按林业行政主管部门安排的方式和渠道获得野生动物及其产品的；
（六）妨碍林业行政主管部门、工商行政部门监督检查的。
第十七条 对行政处罚不服的，可在收到处罚决定之日起十五日内，向作了决定机关的上一级行政机关申请复议；复议机关应当在收到复议申请书之日起六十日内作出复议决定。当事人对复议决定不服，可在收到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。当事人不起诉，又不执行处
罚决定或复议决定的，作出处罚的行政机关可以申请人民法院强制执行，或者依法强制执行。
第十八条 本办法由省林业行政主管部门、省工商行政管理部门联合解释。
第十九条 本办法自公布之日起施行。
1992年10月23日
