专 利 侵 权 判 定 原 则
王双厚
专利侵权判定一直是各国司法实践中的一个难点问题。专利侵权判定和判断合同违约不一样，合同有相应的合同条款，可操作性比较强，而专利侵权判定需要与权利要求书做比较，被控产品方案很多情况下与权利要求书都是不一致的，不一致达到什么程度构成侵权，不一致达到什么程度不构成侵权，这是一个比较难解决的问题，因为既涉及到法律衡平的问题，同时又涉及到技术问题。从国外的侵权判定司法实践来看，经历了一个从整体方案比较到具体特征一一进行对比的过程，我国侵权判定很大程度上借鉴了国外尤其是美国的侵权判定原则。本章将讨论关于专利侵权判定的几个基本原则，着重探讨其中的等同原则，因为该原则是专利侵权判定中的一个难点问题。
第一节 全面覆盖原则
全面覆盖原则是专利侵权判定中的一个最基本原则，所谓全面覆盖原则，是指如果被控物或者方法侵权成立，那么该产品或者方法应该具备专利权利要求中所描述的每一项特征，缺一不可。
在判定专利侵权时，最先适用的是全面覆盖原则。在下述几种情况下，视为被控物全面覆盖了专利的权利要求。
1、字面侵权。即从字面上分析比较就可以认定被控物的技术特征与专利的必要特征相同。
比如，一项专利，其权利要求为：Ｈ型强场磁化杯体（１），其特征在于：杯体的两侧各镶嵌一块永久磁铁（２）。
如果被控物的杯体两侧各镶嵌了一块永久磁铁，那么可以看到，被控物的结构与权利要求所描述的结构一模一样。
2、专利权利要求中使用的是上位概念，被控物公开的结构属于上位概念中的具体概念，此种情况下适用全面覆盖原则，被控物侵权。
比如，一项专利，其权利要求为，一种新型机器人行走机构，其特征在于：电机接传动机构，传动机构的输出轴上装有驱动轮。
被控物的结构为，电机经齿轮传动，输出轴上装有驱动轮。被控物采用齿轮传动，齿轮传动的结构属于“传动机构的具体概念，因此，被控物属于侵权。
3、被控物的技术特征多于专利的必要技术特征，也就是说被控物的技术特征与权利要求相比，不仅包含了专利权利要求的全部特征，而且还增加了特征，此种情况仍属侵权，因为适用全面覆盖原则就是只要被控物具备专利权利要求的全部特征就算侵权，而不问被控物是否比权利要求的多。
比如，一项专利，其权利要求为，一种电褥子，其特征在于：具有绝缘性能好的电阻丝。
被控物的结构具有绝缘好的电阻丝，而且还具备一个电阻丝短路保护装置，尽管被控物的特征多于专利权利要求，而且可能还具有一定的创造性，由于被控物的结构覆盖了权利要求的全部特征，所以被控物侵权。
实践中，公众可能对此有一些不理解，觉得被控物的特征多于权利要求，而且性能可能还要优于专利产品，为什么还要算做侵权呢？这是因为专利保护的是智力成果，在后的产品如果是在专利产品的基础上进行了改进，尽管可能性能要优于专利产品，但是由于使用了他人的专利，利用了他人的智力成果，就必须获得他人的许可，否则就是侵权行为。
由此，引申出另外一个问题，就是前面所述的被控物，其特征多于专利权利要求，但是多出的特征可能具备一定的创造性，也可能申报专利，并获得专利权。司法实践中，这种情况也经常出现，也就是说被控物也具有在原告之后申报的专利，该专利是在原告专利基础上的改进专利，就如前面所分析的，由于被控物全面覆盖了原告专利的权利要求特征，被控物侵权，即使该产品获得了专利权。针对此问题，最高人民法院出台了司法解释，明确规定，在原告和被告都具备专利的情况下，如果被告的专利在后，那么在专利侵权判定时，不考虑被告的专利。
前面探讨的是适用全面覆盖原则什么情况下，被控物为侵权，下面谈一下，何种情况下被控物为不侵权。
在被控物缺少权利要求的技术特征时，被控物不侵权。这里需要指出的是，此种情况下被控物不侵权，其前提是侵权判定不适用等同原则和多余指定原则，等同原则和多余指定原则将在后面加以论述。
比如，一项专利，其权利要求为：一种新型消火栓保护筒，具有进水管、出水管，其特征在于：筒体为玻璃钢制成，筒体和进水管和出水管之间通过密封圈连接在一起。
被控物的筒体由玻璃钢制成，也具有进水管和出水管，但是筒体和进水管和出水管之间直接焊接成一体，没有密封圈这个结构，由于被控物缺少权利要求中的一个特征，所以被控物不构成侵权。
在做出不侵权决定的时候，还有一个应该注意的问题，就是缺少的权利要求中的特征不仅指权利要求特征部分的特征，而且包括前序部分的特征。如前举的专利权利要求的例子，进水管、出水管就属于前序部分的特征，该特征为现有技术部分的特征，“其特征在于”后面的特征就属于特征部分的特征，有的时候，在被控物缺少前序部分的特征时，也可能构成不侵权。
第二节 等同原则
前面所讨论的是全面覆盖原则，在实际中，被控物适用该原则判定侵权是很少的，很多的情况下，适用的是等同原则。所谓等同原则，就是尽管被控物不具备专利权利要求的全部特征，但是被控物不具备的专利特征在被控物上面能够找到该特征的等同替换物，此种情况下，被控物判定侵权。
比如，一项专利，其权利要求为，一种机器人的移动机构，其特征在于：
具有六个沿圆周方向均匀分布的驱动臂，驱动臂内设置有电机，电机经齿轮传动接位于驱动臂端部的驱动轮。
被控物的结构为，具有六个沿圆周方向均匀分布的驱动臂，驱动臂内设置有电机，电机经链条传动接位于驱动臂端部的驱动轮。被控物缺少专利权利权利要求中的齿轮传动特征，但是由于链条传动属于齿轮传动的等同替换，所以被控物适用等同原则，属于侵权。
上述的案例属于一个非常典型的适用等同原则判定侵权的案例，实践中，适用等同原则的情况都要比这个案例复杂。如何适用等同原则，一直是专利侵权判定中的难点问题。而且，即使在专利保护制度非常发达的美国，对此问题，司法界也没有达成共识。我国实施专利法不到20年的时间，而欧美国家实施专利制度已经有几百年的历史，我国在进行专利侵权判定时，很多的都是借鉴欧美国家的经验，尤其是美国的经验，因此，在探讨如何适用等同原则的问题时，研究美国等同原则的历史发展更能够帮助我们从根本上理解等同原则，进而找到适用于我国的等同判断标准。
1853年的威南诉丹麦德一案是美国最早使用等同原则判定专利侵权的案例之一。威南设计了一种呈圆锥形的，可以平均分配压力的车厢，该车厢获得了专利。丹麦德设计了一种车厢，该车厢的车厢上部呈八角形，下部为到金字塔形。威南诉丹麦德专利侵权。一审法院认为，威南的专利权利要求规定车厢为圆锥形，丹麦德设计的车厢不是圆锥形，所以侵权不成立。美国最高院认为，专利权人不可能造出一个绝对的圆锥体；如果被告的车厢的形状已经与圆锥体足够接近，它的功能和效果和专利基本一样，法院应该判定专利侵权成立。鉴于这个案子的特殊情况，法院应采取特别措施保护专利权人的利益，这种特别措施后来被称为等同原则。
在1950年的格里夫油罐案中，美国最高人民法院对等同原则在现代专利法中的地位重新加以确定。格里夫油罐案中，原告专利的权利要求为以碱土性硅酸盐为主要成分的焊剂。原告的主要成分为镁，镁属于碱土金属，其硅酸盐是碱土性硅酸盐的一种。被告的产品为锰，锰的硅酸盐不属于碱土性硅酸盐。原告的专家证人指出，镁和锰成分作为焊剂功能相同。法院根据等同原则判专利侵权成立。法院在判决中写到“法院应该认识到，完全一模一样地照抄照搬在实践中是非常少见的。如果允许其他人稍加改动就照抄照搬专利，那么专利保护就变成空洞无用的东西。等同原则的核心就在于防止其他人剽窃专利发明的成果。”
从判决中可以看到，美国法院最设立等同原则的初衷是防止被告照搬照抄专利，以做非实质性改动来逃避承担侵权责任。由此引申出一个问题，在被告没有进行抄袭的情况下，能否适用等同原则。多数国家的法院都自动适用等同原则，而不考虑被告是否有抄袭行为，我国也采用此观点。笔者认为，这种观点是正确的，因为，等同原则的本意在于公正合理的对专利的保护范围进行限定，而不仅仅局限于文字，专利是否构成侵权不以被告故意为前提条件，如果认定抄袭后才能够适用等同原则，无疑等于承认了故意为专利侵权的前提条件。
1983年休斯航空公司诉政府一案中，是美国联邦巡回上诉法院第一次将整个专利发明和等同原则联系在一起。休斯航空公司专利的权利要求有两项技术特征，一个是位于卫星上把卫星运行姿势的有关数据传送给外部控制系统的装置，另一个是位于卫星上用于从外界接收调整卫星运行姿势的信号装置。一审判决认为，被控物不具备权利要求规定的两种装置及其等同物，因此不构成侵权。二审联邦巡回法院认为，被控物都具有喷气式发动机、日光感应器和无线电器械，区别在于被控侵权物用现代化的计算机技术来取代权利要求规定的两种装置，一审法院关于只有被控物具备了权利要求的每一个特征或等同物时，才算侵权的观点是错误的，法院应该把专利发明作为一个整体和整个被控物进行比较，如果被控物用大致相同的方式、完成大致相同的功能、并且达到大致相同的效果，法院就应该根据等同原则判定专利侵权成立。联邦上诉法院把“整个专利发明”和等同原则联系在一起，并且明确指出，即使被控物缺少权利要求规定的某一项技术特征及其等同物的时候，专利侵权也有可能成立。
笔者认为，这个判决体现出的最重要的思想就是，等同是指整体等同，而不管被控物中是否具备权利要求中的每一个特征或者等同物。这种思想无疑是对专利权人是有利的，但同时这种思想又带来了另外的问题，适用这种思想进行侵权判定，可能会使专利的保护范围变得模糊不清。因为正常情况下，专利权利要求的各个特征共同构成了权利的保护范围，被控物具备权利要求中的每一个特征或者等同物才能够构成侵权，而适用这种思想进行侵权判定，可能被控物缺少了其中的一项或者多项特征仍能构成侵权，公众会变得无所适从，不知道到底专利的保护范围是什么。
在1987年的潘沃特公司诉威兰德公司一案中，联邦巡回法院在判决中对等同原则做了与前一个介绍的判决不同的论述。
潘沃特公司专利的权利要求为：
“一个自动分类机，包括：
1、根据被分选物的重量发出相应信号的电子秤量装置；
2、用于预定基数的第一基准信号装置；
3、用于比较电子秤量装置所发出的信号和第一基准装置的预定基数的第一比较装置；
4、根据被分选物的颜色发出相应信号的光学探测装置；
5、用于比较光学探测装置所发出的信号和第二基准装置的预定基数的第二比较装置；
6、根据被分选物的位置变化发出相应信号的里程装置；
7、根据里程装置和第二比较装置所发出的信号，连续指示被分选物在电子称量装置与光学探测装置之间传送过程中的位置变化的第一位置指示装置；
8、根据里程装置、第一比较装置和第一位置指示装置所发出的信号，连续指示被分选物被称量后位置变化的第二位置指示装置；
9、根据第二位置指示装置决定被分选物类别的卸货装置。”
专利说明书显示权利要求所规定的各个装置构成了一个封闭式的电路系统。被控物用一个计算机程序代替了这个封闭式电路系统。一审法院认定，被控物不具备权利要求所规定的指示功能或等同物，专利侵权不成立。潘沃特公司上诉时提出，一审法院把权利要求所规定的技术特征和被控物逐一进行比较，这种适用等同原则的方法是错误的。联邦巡回上诉法院维持一审判决，在判决中指出：“如果被控物以几乎同样的方式，完成几乎同样的功能，并且达到几乎同样的效果，根据等同原则，侵权有可能成立。这个原则并不意味着法院就可以忽略掉权利要求里的某一技术特征。在适用等同原则时，法院必须把每一项技术特征都视为权利要求的一部分。每一项技术特征都是重要的、必不可少的。原告必须证明每一项技术特征或者它的等同物都在被控侵权物里存在后，法院才能认定专利侵权成立。”在这个案子中，被控物没有专利权利要求中所谓的第一位置指示装置和第二位置指示装置，也没有贮存和传递被分选物位置变化数据的功能，而是使用计算机把被分选物的颜色和重量的数据贮存起来，加以分析，由于被控侵权物不具备原告专利权利要求里的每一项技术特征或者等同物，专利侵权不成立。
在该判决做出后，美国的专利界最初以为那种“整体等同”而不管是否具备每一个专利特征的判定方法将不再适用，但是在此之后，美国仍然有“整体等同”而缺少专利特征被判定为侵权的案例出现，也就是说在美国，如何适用等同原则仍然没有形成统一意见。在美国的专利界，还有一种观点是，两种适用等同原则的方法是可以并存的，法院根据具体的案情来决定采用哪一种方法。
陕西省国家建设征用土地和村镇建房用地管理办法
陕西省人大常委会
陕西省国家建设征用土地和村镇建房用地管理办法
陕西省人大常委会
（1984年12月29日陕西省第六届人民代表大会常务委员会第十次会议通过）
目 录
第一章 总 则
第二章 国家建设用地
第三章 村镇建房用地
第四章 奖 惩
第五章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了合理使用土地资源，保证国家建设必需的土地，合理安排村镇建房用地，妥善安置被征地单位群众的生产和生活，根据国务院颁布的《国家建设征用土地条例》、《村镇建房用地管理条例》的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 一切土地属于国家所有和集体所有。征用的土地，所有权属于国家，用地单位只有使用权。
第三条 节约土地是我国的国策。加强对土地的管理，是各级人民政府的重要职责。合理利用土地，是所有用地单位和个人必须遵守的原则。城市建设要同改造旧城区结合起来，村镇建设应充分利用原有的宅基地和空闲地。一切建设单位都要珍惜每寸土地，提高土地利用率，尽量利用
荒地、劣地、坡地，少占或不占耕地。
第四条 城市建设，必须按照批准的规划方案执行。
村镇建房，必须统一规划，合理布局，提高建筑层数。
第五条 经批准征用的土地，被征地单位和个人必须服从国家建设需要，不得在国家和本办法规定的范围以外提出附加条件，不得妨碍和阻挠征地工作的进行。其他任何单位不得借征地索要财物。征地单位不得支付超标准的款、物。
第六条 村民对宅基地、自留地、自留山、饲料地和承包集体的土地，只有使用权，没有所有权。
第七条 名胜古迹、风景游览区的土地，严禁占用；水源保护区、自然保护区的土地，要严加保护；大中城市蔬菜保护区的土地，要严加控制。
第八条 各级人民政府都要建立健全土地管理机构，具体负责管辖区内的土地管理工作。
第二章 国家建设用地
第九条 国家建设征用土地，必须按照《国家建设征用土地条例》第七条规定的程序，由县（市、区）人民政府统一组织办理征地手续。调拨国有土地、收回农民长期耕种的征而未用土地，也按照这个程序办理。
统一征地的具体办法，由省人民政府另行制定。
第十条 征用土地的审批权限：
一、征用耕地三亩（不含菜地）、其他土地十亩以下，由县（市、区）人民政府审查批准。
二、征用菜地五亩、耕地十亩、其他土地二十亩以下，由地区行政公署（市人民政府）审查批准。
三、征用西安市城区和郊区土地，由市人民政府审查，报省人民政府批准。
四、征用土地面积超过以上审批限额的，由省人民政府批准。
五、征用耕地、园地一千亩以上，其他土地一万亩以上，由省人民政府审查，报国务院批准。
六、一个建设项目所需土地，应当根据总体设计一次报批，不得化整为零。分期建设的工程，应当分期征地，不得早征迟用。铁路、公路干线所需土地，可以分段报批和办理征地手续。
地区行政公署、市、县（市、区）人民政府批准征地的文件，应抄送上一级土地管理机关备案。
建设用地内的青苗不得铲毁。如有特殊情况，确需铲毁时，必须报省人民政府批准。
第十一条 建设单位需要的堆料场、运输便道等临时用地，应在征地范围内解决。确实无法解决的，按照本办法第十条审批权限办理。临时用地一般不得超过两年，不得搞永久性建筑。期满时，应将土地平整，退还给村民耕种。
高压输电线、通讯线杆基和埋设测量标志需要征地，架线、埋设测量标志，进行地质勘探等临时用地，由当地县（市、区）人民政府批准。
第十二条 征用土地的补偿标准：
一、征用城镇郊区的菜地、经济收益高的耕地，按其年产值的五至六倍补偿；征用其他耕地，按其年产值的四至五倍补偿；征用有收益的草地、柴山等，按年产值的二至三倍补偿。
年产值的计算方法：根据统计年报算出征地前三年该耕地的平均年产量，乘以国家规定的价格；国家没有规定价格的农副产品，按当时当地主管部门规定的议购价格计算。
耕地的年产量包括该耕地上的各类作物有价值的主、副产品的产量（如秸秆等）。
二、征用城市郊区和工矿区的商品菜地，除按照规定补偿外，还应向当地县（市、区）人民政府缴纳每亩三千元至五千元的新菜地建设基金，新菜地建设基金由当地县（市、区）人民政府掌握，用于新菜地的建设，专款专用，不得挪用。
三、青苗补偿费的标准：凡已下种的，按当季产量的一半计算；已出苗正在生长的，按当季产量计算。
四、被征用土地上的房屋、水井、树木等附着物，按当地的实际情况，予以合理补偿或迁建。
五、坟墓迁葬费。被征用土地上三年以内的坟墓，每座付给五十元至一百元；三年以上的坟墓，每座付给三十元至五十元，无主坟墓由用地单位深埋或代迁。
六、征用无收益的土地和城镇居民宅基地不予补偿。
七、建设单位征而长期未用的土地，交给农民耕种（有退耕手续）的，经批准收回时，不付补偿费，只付安置补助费。今后建设单位已征而未用的土地，超过两年的，县（市、区）人民政府予以收回，按规定的审批权限，有偿调拨给其他建设单位或者暂借给农民耕种。借给农民耕种的
，收回时不再付安置补助费和补偿费。
铁路、公路沿线以及水利工程因安全防护等特殊需要，符合国家规定又在设计范围规定以内的留用土地，不得视为征而未用土地。其他单位不得占用或耕种。
八、临时用地补偿费，按影响种植料数的产值计算。
第十三条 征用耕地的单位应支付安置补助费。安置补助费按每人平均耕地多少而定。征地前每人平均占有耕地两亩以上的，每亩土地的安置补助费为年产值的三倍；每人平均占有耕地一至二亩（含二亩），每亩土地的安置补助费为年产值的四至五倍。每人平均占有耕地半亩至一亩（
含一亩），每亩土地的安置补助费为年产值的五至七倍。每人平均占有耕地三分至半亩（含半亩），每亩土地的安置补助费为年产值的六至八倍。每人平均占有耕地三分以下的，每亩土地的安置补助费为年产值的八至十倍。
个别特殊情况，经省人民政府批准，可适当增加安置补助费，但安置补助费和补偿费的总和不得超过被征土地年产值的二十倍。
第十四条 按规定权限批准征地后，征地协议始能生效，用地单位方可支付各项费用。征地补偿费、安置补助费，除属个人所有房屋、树木、青苗等费用付给个人外，其余由被征地单位用于发展生产和安置多余劳动力的投资，不得私分、挪用，不准任何单位或个人克扣、占用。
第十五条 土地被征用后，相应核减被征地单位的农业税。所在县（市、区）要及时调整土地和征购任务，个别数量大，县级调整确有困难的，由地区（市）再作调整。
第十六条 被征地单位的农业剩余劳动力安置的主要途径：发展农业生产，兴办集体和个人工副业、商业、服务业，开展多种经营，发展商品生产。
第十七条 村的土地已被征完，又不具备迁村、并村条件的，经省人民政府审查批准，可将原有农业户口部分或全部转为非农业户口。征地定点后，新迁入的农户，一律不得转为非农业户口。
对转户的农民，当地人民政府组织被征地单位、用地单位和有关单位负责妥善安置。
第十八条 凡来本省投资的中外合营企业用地，予以优先安排。征用的土地，或者利用原有场地，都应支付场地使用费。场地使用费的计算和标准，按照国务院《关于中外合营企业建设用地的暂行规定》办理。
中外合营企业的用地，只有使用权，没有所有权；不得擅自改变用途和转让使用权。
对外省、市、自治区来本省投资的企业或联合经营单位的用地，也应优先安排。
第十九条 因国家建设征地需要拆迁单位和个人的房屋时，可以按照城镇、村的统一规划，进行重建。对城镇拆迁安置的单位，按照拆多少、建多少的原则予以补偿。对个人（户），按照当地居住平均水平，参照原来居住状况进行妥善安置。
第三章 村镇建房用地
第二十条 村的规划由村民委员会制订，经村民大会或村民代表大会讨论通过后，报乡（镇）人民政府批准。集镇的规划由乡（镇）人民政府制订，报县（市、区）人民政府批准。
任何单位和个人不得改变村镇规划，如需修改，应报原批准机关批准。
第二十一条 村镇内个人建房和村镇企业、事业单位建设用地，都应按照国务院《村镇建房用地管理条例》的规定，办理报批手续。任何单位和个人不得擅自占地建房，进行建设或越权批准占用土地。
第二十二条 乡（镇）企业、事业单位建设用地审批权限：
占用耕地五亩（不含菜地）、其他土地十亩以下，由县（市、区）人民政府批准。
占用菜地五亩以下、耕地五亩以上十亩以下、其他土地十亩以上五十亩以下，报地区行政公署（市人民政府）批准。
超过上述审批权限的，报省人民政府批准。
第二十三条 乡（镇）企业、事业单位建设用地补偿费标准：
乡（镇）企业单位占用耕地，每亩按年产值的三至四倍补偿；占用菜地、园地，每亩按年产值的四至五倍补偿。
乡（镇）事业单位占用耕地，每亩按年产值的二至三倍补偿。
被占用土地内的附着物，按实际损失情况补偿。
乡（镇）企业、事业单位占用耕地后，农业税应予减免。征购任务在乡（镇）范围内调整。
第二十四条 村民、回乡落户的离休、退休、退职职工和军人，回乡定居的华侨，建房需要的宅基地，由本人申请，经村民大会讨论，村民委员会审查，报乡（镇）人民政府批准；确实需要占用耕地、园地的，必须报县（市、区）人民政府批准。
第二十五条 村民建房用地标准：
城市郊区每户用地不得超过二分；川地、塬地每户用地不得超过三分；山地、丘陵地每户用地不得超过四分。
第二十六条 家属在农村的国家工作人员和乡、镇、村干部，建房用地必须按本办法有关规定办理报批手续，不得多占乱占土地，不得城乡两地建房。
城镇职工、居民要求自费建房的，由城建或房产部门统一规划，统一征地，统一组织建房。
第四章 奖 惩
第二十七条 对贯彻执行《国家建设征用土地条例》、《村镇建房用地管理条例》和本办法，保护耕地、节约用地有显著成绩的，同违法行为作斗争有重要贡献的，由各级人民政府给予表扬或奖励。
第二十八条 对违反《国家建设征用土地条例》、《村镇建房用地管理条例》和本办法的，按照上述两个条例中有关处罚的规定，分别给予经济制裁、行政处分，触犯刑法构成犯罪的，依法追究刑事责任。
行政处分由县级土地管理机关提出意见，报请县级以上人民政府批准，责令所在单位或其上级主管机关监督执行。经济制裁由县级以上土地管理机关决定并限期执行；当事人不服的，可在土地管理机关决定后十五天内向人民法院起诉；期满不起诉又不履行的，由土地管理机关依法提请
人民法院依照民事诉讼程序强制执行。没收的财物，交县级财政部门。罚款，百分之三十交当地乡（镇）人民政府用于发展社会福利事业，百分之七十交县（市、区）财政部门。对单位或集体的罚款，每亩最低为一千元，最高为一万元；对个人的罚款，最低为三十元，最高为本人六个月的
收入。
第五章 附 则
第二十九条 农村多种经营的专业户、重点户、个体工商业户和经济联合体需要的用地，可参照本办法有关规定办理。
第三十条 本办法自公布之日起施行。1981年11月3日陕西省第五届人民代表大会常务委员会第十一次会议批准的《陕西省国家建设征用土地和农村建设用地管理试行办法》即行废止。
1984年12月29日
