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国家广播电影电视总局


国家广播电影电视总局关于进一步加强播音员、主持人管理有关问题的通知
国家广播电影电视总局
广发人字(2000)157号



为进一步规范广播电视播音主持岗位的设置，加强对播音员、主持人队伍的日常管理，完善播音员、主持人持证上岗工作，现就有关问题通知如下：
一、建立健全播音员、主持人业务管理机构
中央及各省（区、市）广播电台、电视台、有线广播电视台要由专门机构统一管理播音员、主持人队伍的日常业务，机构的主要职责是：
（一）制定本台播音、主持岗位设置方案。
（二）对拟录用的播音员、主持人进行测评考试，提出是否录用的意见。
（三）定期考评播音员、主持人的声音、形象、文化知识和业务能力等基本业务素质，提出评鉴意见。
（四）对播音员、主持人进行年度考核，并提出年度考核等次的建议。
（五）对申报播音专业职务的人员提出推荐意见。
（六）对播音员、主持人参评“播音与主持”政府奖等奖项的作品提出推荐意见。
（七）组织播音员、主持人进行专业培训和业务交流。
（八）履行台领导赋予的其他业务管理职能。
二、加强对播音主持专业的岗位管理
（一）凡在播音主持岗位工作的人员，必须按照《播音员主持人上岗暂行规定》，获得《播音员主持人资格证书》后，方可持证上岗。
（二）从2001年1月起，凡在播音主持岗位工作的人员，均应纳入播音专业职务系列管理，其专业技术职务必须按照播音系列予以申报。新录用或转岗到播音主持岗位上的其他系列的专业人员，需首先获得《播音员主持人资格证书》，其专业职务要经播音专业职务评委会评审后及时转入播音系列。
（三）从社会上短期或临时聘用的播音员、主持人，必须经由人事部门会同播音员、主持人管理机构和用人单位对其进行政治思想、基本素质、知识水平以及工作能力的测试、考察和审定。未经上述管理部门审定的，各业务部门不得自行聘用上岗。
三、完善播音员、主持人考核办法
中央及各省（区、市）广播电台、电视台、有线广播电视台要加强播音员、主持人持证上岗后的考核。考核的主要内容是政治表现、业务能力及工作业绩。政治表现包括政策理论水平、思想作风、道德品质、遵纪守法情况、敬业精神等。业务能力及工作业绩包括完成播音主持工作的数量和质量、受众及媒体的评价、获奖作品的数量及档次、发表论文的质量与数量等。
各台要制定具体的考核办法。考核指标应量化，考核方式具有可操作性，考核结果应与专业职务评聘、年度考核等次的确定以及评奖等挂钩。
年度考核结果不合格者应暂停播音，待聘；连续两年考核不合格的要转岗。
四、重视播音主持人才的选拔和培养
中央及各省（区、市）台要对播音员、主持人进行经常的播音基本功的训练。坚持定期开展播音员、主持人上岗前和上岗后的各类业务培训，有针对性地解决播音业务上存在的问题。要规定播音员、主持人接受业务培训或继续教育的时数，重视选拔和培养复合型播音主持后继人才，改善播音主持队伍的专业结构，提高播音主持队伍的整体素质。
五、加强播音主持理论建设
要重视播音主持理论的研究，充分发挥理论对实际工作的指导作用。播音理论研究要正确引导播音主持专业的健康发展，坚持优良传统又要不断地改革创新，坚持正确的理论导向。具有高级专业职务的播音员、主持人要带头开展业务和学术研究，发挥传、帮、带的作用，努力创造播音专业理论研究的氛围，培养更多、更全面的播音学科学术带头人和专家型播音员、主持人。
六、关心播音员、主持人的工作和生活
各省（区、市）厅（局）领导和主管部门要努力为播音员、主持人创造良好的工作环境和必要的生活条件，要帮助播音员、主持人解决工作中的具体困难，对长年在早晚班岗位的播音员，在生活上要给予关心和照顾。中央及各省（区、市）广播电台、电视台、有线广播电视台应当根据本单位情况和播音主持岗位的特殊性，制定符合本台实际的播音主持岗位补贴标准。
中央及各省（区、市）广播电台、电视台、有线广播电视台要根据以上意见，结合实际制定具体的实施办法。


2000年3月31日
中国证券监督管理委员会


期货业从业人员资格管理办法

1999年8月31日，中国证监会


第一章 总 则
第一条 为加强对期货业从业人员资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理，适用本办法。
从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称从事期货业务的机构包括：
（一）期货交易所；
（二）期货经纪公司；
（三）期货交易厅；
（四）期货交易所的非期货经纪公司会员；
（五）从事境外期货交易的机构；
（六）中国证监会规定的其他机构。
第四条 本办法所称期货业从业人员包括：
（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
（二）期货经纪公司的高级管理人员；
（三）期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等期货交易所业务的专业人员；
（四）期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员；
（五）期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、开户、执行委托、结算等期货经纪业务的专业人员和出市代表；
（六）从事期货业务的机构中为客户提供期货投资分析、咨询等服务的人员；
（七）期货交易所的非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员；
（八）在获得中国证监会颁发的《境外期货业务许可证》的公司中从事期货业务的管理人员和专业人员；
（九）期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员；
（十）中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员。
第五条 期货业从业人员从事期货业务，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》。
第六条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责期货业从业人员资格的授予及管理。
中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货业从业人员资格进行管理。

第二章 从业资格的取得
第七条 申请取得期货业从业人员资格的，除本条第二款规定的情形外，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货业从业人员资格证书》。
经中国证监会批准，下列人员取得《期货业从业人员资格证书》，可以免于资格考试：
（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
（二）在期货或者相关业务管理岗位上工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员。
第八条 中国证监会可以根据需要规定《期货业从业人员资格证书》的种类。
第九条 中国证监会统一制定考试大纲并负责组织期货业从业人员资格考试。
第十条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当符合下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）年满18周岁且具有完全民事行为能力；
（三）具有大学以上学历，或者高中毕业并从事两年以上期货业务或3年以上其他金融业务，或者4年以上中国证监会认可的其他与期货业务相关的工作经历；
（四）品行端正，具有良好的职业道德；
（五）最近三年无严重违法记录；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第十一条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当向申请人所在地的中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）《期货业从业人员资格考试申请登记表》；
（二）个人身份证明和学历证书复印件；
（三）所在单位或户口所在地街道办事处开具的无严重违法记录证明；
（四）中国证监会规定的其他材料。
第十二条 中国证监会派出机构负责对申请人的材料进行审查。对符合本办法第十条报考条件的，将申请人名单报送中国证监会。
第十三条 参加期货业从业人员资格考试的，应当按照有关规定缴纳考试费用。
第十四条 对通过期货业从业人员资格考试的申请人，中国证监会予以注册登记，颁发《期货业从业人员资格证书》，并向社会公布。

第三章 从业人员行为规范
第十五条 期货业从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；
（二）遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；
（三）恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；
（四）自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待；
（五）不得协助或者协同他人进行违法违规活动；
（六）服从中国证监会的监督与管理；
（七）遵守中国证监会的其他规定。
第十六条 期货业从业人员应当提高执业技能，以谨慎注意的态度执行业务，维护客户的权益，保障市场稳健运行。

第四章 从业资格的管理
第十七条 取得《期货业从业人员资格证书》连续3年未从事期货业务的，《期货业从业人员资格证书》失效。
第十八条 从事期货业务的机构不得聘用无《期货业从业人员资格证书》或者《期货业从业人员资格证书》失效的人员作为期货业从业人员。
第十九条 从事期货业务的机构聘用期货业从业人员，应当在聘用后10日内向中国证监会派出机构备案。
第二十条 期货业从业人员因死亡、辞职、退休或者被解聘等原因发生变动，聘用机构应当在变动后10日内向中国证监会派出机构备案。
第二十一条 期货业从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为的，所在机构应当在10日内向中国证监会派出机构报告。
第二十二条 中国证监会对期货业从业人员资格实行年检制度。
中国证监会派出机构根据中国证监会规定的条件对期货业从业人员资格实施年检。
期货业从业人员资格年检与期货经纪公司年检同时进行。
第二十三条 期货业从业人员办理年检的，应当向中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）年检报告书；
（二）《期货业从业人员资格证书》复印件；
（三）从业机构出具的关于执业能力和职业道德的综合鉴定；
（四）中国证监会规定的其他材料。
第二十四条 对于不符合规定条件的从业人员，不予通过年检，由中国证监会注销其《期货业从业人员资格证书》。
第二十五条 从事期货业务的机构在聘用期货业从业人员时，应当依法签订聘用合同，明确双方的权利和义务。
第二十六条 同一期货业从业人员在同一时期只能受聘于一家从事期货业务的机构。

第五章 罚 则
第二十七条 期货业从业人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，除根据有关规定进行处罚外，视情节轻重给予下列处罚：
（一）暂停期货业从业人员资格6个月至12个月；
（二）撤销期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请；
（三）撤销期货业从业人员资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。
第二十八条 违反本办法第十一条、第二十三条的规定，提供虚假或者误导性材料的，在3年内或者永久性拒绝其从业资格申请；已取得《期货业从业人员资格证书》的，撤销其期货业从业人员资格。
第二十九条 期货业从业人员未按照规定办理年检的，责令改正；逾期不改正的，撤销其期货业从业人员资格。
第三十条 期货业从业人员的执业行为违反有关业务规定导致重大经济损失的，撤销其期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
第三十一条 期货业从业人员拒绝中国证监会及其派出机构调查或者检查的，暂停其期货业从ａ业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
第三十二条 期货交易所、期货经纪公司聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员的，依照《期货交易管理暂行条例》第五十七条、第五十九条处罚。
第三十三条 本办法第三条第（三）、（四）、（五）、（六）项规定的机构聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员或者未履行本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款。
第三十四条 从事期货业务的机构不协助执行中国证监会对其所聘期货业从业人员的处罚决定的，责令改正，对直接责任人可给予纪律处分。

第六章 附 则
第三十五条 本办法实施前已经从事期货业务的人员仍可继续从事期货业务，但必须在中国证监会规定的期限内取得《期货业从业人员资格证书》。
第三十六条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十七条 本办法自1999年9月1日起施行，1994年11月7日国务院证券委员会发布的《期货经营机构从业人员管理暂行办法》同时废止。